华泰柏瑞亚洲携带羼杂: 华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金更新的招募说明书2024年第1号

    华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金       更新的招募说明书   基金照看东谈主：华泰柏瑞基金照看有限公司    基金托管东谈主：中国银行股份有限公司         二〇二四年七月                华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金                         伏击教唆   华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2010 年 10 月 8 日中国证券监督照看委员会（以下简称“中国证监会”）《对于核准华泰柏瑞亚洲携带企业 股票型证券投资基金召募的批复》（证监许可【2010】1357 号）的核准，进行召募。本基 金的基金合同于 2010 年 12 月 2 日矜重奏效。   本基金称呼自 2015 年 8 月 6 日起，由“华泰柏瑞亚洲携带企业股票型证券投资基金” 改名为“华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金”，基金简称为“华泰柏瑞亚洲携带 企业羼杂”，基金代码保抓不变。本基金、基金照看东谈主改名等的细腻内容见我公司 2015 年 下部分股票型证券投资基金改名并修改基金合同的公告》。   华泰柏瑞基金照看有限公司（以下简称“基金照看东谈主”或“照看东谈主”或“本公司”）保证招募 说明书的内容真正、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基 金召募的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不表明投资 于本基金莫得风险。   基金照看东谈主依照恪称牵累、憨厚信用、严慎勤勉的原则照看和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于亚洲地区主要证券阛阓，基金净值会因为境外证券阛阓波动等因素产生 波动，投资者在投成本基金前，应全面了解本基金的产物特色，充分筹商自身的风险承受 才略，感性判断阛阓，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会、 利率、汇率等因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险、个别证券专有的非系统性风 险、由于基金投资者连气儿多量赎回基金产生的流动性风险、基金照看东谈主在基金照看实施过 程中产生的基金照看风险、本基金的特定风险等等。   投资者认购（或申购）本基金时应崇敬阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产 品府上摘要。基金照看东谈主建议投资者根据自身的风险收益偏好，采用适当我方的基金产物， 况且中永恒抓有。   基金的过往事迹并不预示其将来阐扬。   本更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 06 月 27 日，联系财务和事迹阐扬数据截 止日为 2024 年 03 月 31 日，财务和事迹阐扬数据未经审计。   本基金托管东谈主中国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合陈述和 事迹阐扬进行了复核说明。                                       华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金           华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 一、序论   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《证券投资基金运作照看办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售照看办 法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息流露照看办法》（以下简 称《信息流露办法》）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险照看王法》（以下简 称《流动性风险王法》）、《及格境内机构投资者境外证券投资照看试行办法》（以下简 称《试行办法》）、《对于实施联系问 题的文告》（以下简称《文告》）等联系法律法规以及《华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证 券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）编写。   基金照看东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 真正性、准确性、齐全性承担法律管事。本基金是根据本招募说明书所载明的府上肯求募 集的。本基金照看东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或 对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额抓有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的行为自己即表明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他联系王法享有权利、承担义务。基金投 资者欲了解基金份额抓有东谈主的权利和义务，应细腻查阅基金合同。   本基金由基金照看东谈主依照《基金法》、本基金合同和其他联系法律法规王法召募，并 经中国证监会核准。中国证监会对本基金召募的核准，并不表明其对本基金的价值和收益 作念出本质性判断或保证，也不表明投资于本基金莫得风险。              华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 二、释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：  基金或本基金：        指华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金；  基金合同或本基金合同：    指《华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金基金合同》                 及对本合同的任何灵验改良和补充；  招募说明书：         指《华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金招募说明                 书》偏激更新；  托管左券：          指《华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金托管左券》                 偏激任何灵验改良和补充；  发售公告：          指 《 华 泰柏 瑞亚 洲 携带企 业 混 合型 证券 投 资基金 发 售公                 告》；  基金产物府上摘要：                 指《华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金基金产物资                 料摘要》偏激更新；  中国证监会：         指中国证券监督照看委员会；  中国银保监会：        指中国银行保障监督照看委员会；  外管局：           指国度外汇照看局；  《基金法》：         指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会                 第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实行的《中华东谈主民共                 和国证券投资基金法》；  《销售办法》：        指 2004 年 6 月 25 日由中国证监会公布并于 2004 年 7 月 1 日                 起实行的《证券投资基金销售照看办法》及频频作念出的修                 订；  《运作办法》：        指 2004 年 6 月 29 日由中国证监会公布并于 2004 年 7 月 1 日                 起实行的《证券投资基金运作照看办法》及频频作念出的修                 订；  《信息流露办法》：      指中国证监会 2019 年 7 月 26 日公布、同庚 9 月 1 日起实行                 的《公开召募证券投资基金信息流露照看办法》及频频作出                 的改良；  《流动性风险王法》：     指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的                 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险照看王法》及颁                 布机关对其频频作念出的改良；            华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 元：            指东谈主民币元； 基金照看东谈主：        指华泰柏瑞基金照看有限公司； 基金托管东谈主：        指中国银行股份有限公司； 境外托管东谈主：        指相宜法律法规王法的条件，根据基金托管东谈主与其刚硬的合               同，为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构； 注册登记业务：       指本基金登记、存管、计帐和交收业务，具体内容包括投资               者基金账户照看、基金份额注册登记、计帐及基金交易确               认、披发红利、建立并防守基金份额抓有东谈主名册等； 注册登记机构：       指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构               为华泰柏瑞基金照看有限公司或接受华泰柏瑞基金照看有限               公司寄托代为办理本基金注册登记业务的机构； 投资者：          指个东谈主投资者、机构投资者和法律法规或中国证监会允许购               买证券投资基金的其他投资者； 个东谈主投资者：        指依据中华东谈主民共和国联系法律法规不错投资于证券投资基               金的当然东谈主； 机构投资者：        指在中国境内正当注册登记或经有权政府部门批准确立和有               效存续并照章不错投资于证券投资基金的企业法东谈主、作事法               东谈主、社会团体或其他组织； 基金份额抓有东谈主：      指依招募说明书和基金合同正当取得本基金基金份额的投资               者； 基金召募期：        指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基               金份额召募期限，自基金份额发售之日起最长不高出三个               月； 基金合同奏效日：      指募荟萃束，基金召募的基金份额总额、召募金额和基金份               额抓有东谈主东谈主数相宜联系法律法规和基金合同王法的，基金管               理东谈主依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证               监会的书面说明之日； 存续期：          指本基金合同奏效至休止之间的不如期期限； 管事日：          指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日； 绽开日：          指基金照看东谈主指为投资者办理基金申购、赎回等业务的管事               日； 认购：           指在基金召募期内，投资者按照本基金合同的王法肯求购买               本基金基金份额的行为； 申购：           指在本基金合同奏效后的存续期间，投资者肯求购买本基金           华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金              基金份额的行为； 赎回：          指在本基金合同奏效后的存续期间，基金份额抓有东谈主按基金              合同王法的条件要求基金照看东谈主卖出本基金基金份额的行              为； 基金转变：        指基金份额抓有东谈主按基金照看东谈主王法的条件，肯求将其抓有              的基金照看东谈主照看的某一基金的基金份额转变为基金照看东谈主              照看的其他基金的基金份额的行为； 转托管：         基金份额抓有东谈主将其基金账户内的某一基金的基金份额从一              个销售机构托管到另一销售机构的行为； 投资指示：        指基金照看东谈主或其寄托的第三方机构在运用基金财产进行投              资时，向基金托管东谈主发出的资金划拨及什物券调拨等指示； 代销机构：        指相宜《销售办法》和中国证监会王法的其他条件，取得基              金代销业务资格，并接受基金照看东谈主寄托代为办理本基金认              购、申购、赎回和其他基金业务的机构； 销售机构：        指基金照看东谈主及本基金代销机构； 基金销售网点：      指基金照看东谈主的直销中心及基金代销机构的代销网点； 指定媒介：        指中国证监会指定的用以进行信息流露的宇宙性报刊及指定              互联网网站（包括基金照看东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国              证监会基金电子流露网站）等媒介； 基金账户：        指注册登记机构为基金投资者开立的记录其抓有的由该注册              登记机构办理注册登记的基金份额余额偏激变动情况的账              户； 交易账户：        指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理              认购、申购、赎回、转变及转托管等业务而引起的基金份额              的变动及结余情况的账户； T 日：         指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务肯求的绽开              日； T+n 日：       指自 T 日起第 n 个管事日（不包括 T 日） 基金收益：        指基金投资所得红利、股息、买卖证券价差、银行进款利              息、外汇兑换损益偏激他正当收入； 基金资产总值：      指基金抓有的各样有价证券、银行进款本息、应收申购款以              及以其他资产等体式存在的基金财产的价值总和； 基金资产净值：      指基金资产总值减去基金欠债后的价值； 基金份额净值       指以策动日基金资产净值除以策动日基金份额余额所得的单            华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金               位基金份额的价值； 流动性受限资产：      指由于法律法规、监管、合同或操作费力等原因无法以合理               价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以               上的逆回购与银行如期进款（含左券约定有条件提前支取的               银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开拓行股               票、资产支抓证券，因刊行东谈主债务失约无法进行转让或交易               的债券等； 基金资产估值：       指策动、评估基金资产和欠债的价值，以笃定基金资产净值               和基金份额净值的过程； 法律法规：         指中华东谈主民共和国现行灵验的法律、行政法规、司法解释、               地方法规、地方规章、部门规章偏激他范例性文献以及对于               该等法律法规的频频修改和补充； 不可抗力：         指任何不可料到、不可幸免、不可克服的客不雅情况，且在本               基金合同由基金照看东谈主、基金托管东谈主签署之日后发生的，使               本基金合同当事东谈主无法全部或部分履行本基金合同的事件和               因素。包括但不限于《基金法》偏激他联系法律法规及紧要               政策调养、台风、急流、地震、流行病偏激他当然灾害，战               争、骚乱、失火、政府征用、戒严、充公、恐怖主义行为、               突发停电或其他突发事件、证券交易时事非正常暂停或罢手               交易等事件。              华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 三、风险揭示  本基金濒临的风险基本可分为阛阓风险、信用风险、流动性风险、操气派险及正当合 规风险等几大类。本基金照看东谈主将本着科学、严谨的原则，对基金风险的识别、评估和控 制等全过程进行严格照看。   （一）阛阓风险  阛阓风险是指由于多样阛阓因素（如股票价钱、利率、汇率、商品价钱等）变化而造 成的投资组合价值波动，给基金资产带来潜在的风险。本基金将投资于亚洲不同区域的证 券阛阓，不同阛阓中的风险泄漏具有复杂的关联关系，需要通过一定的妙技对子系的风险 泄漏进行归并和整理。  本基金投资于境外证券阛阓，列国或地区处于产业景气轮回周期的不同阶段，将对基 金的投资绩效产生影响；同期，境外证券阛阓因专有的社会政事环境、法律法规、阛阓状 况和经济发展趋势，对特定的负面事件的反应存在诸多相反；另外，部分投资阛阓，如香 港，其证券交易阛阓对逐日证券交易价钱并无涨跌幅高下限的王法，因此，这些国度或地 区证券的逐日涨跌幅空间相对较大。上述因素可能会带来阛阓的急剧波动，从而引起投资 风险的增多。  由于本基金触及外洋新兴阛阓的证券投资，鉴于各新兴阛阓专有的监管轨制（包括市 场准入轨制、外汇管制等）和阛阓行为的专有的不康健状态，可能对本基金参与新兴阛阓 的投资收益产生平直或波折的影响。  基金收益的部分将通过现款体式来分派，而现款的购买力可能因为通货扩展的影响而 下降，从而使基金的推行投资收益下降，这等于购买力风险。  利率风险是指利率的变动对金融资产价钱带来的影响。金融阛阓利率的波动会平直导 致股票及债券的阛阓价钱和收益率发生变动，同期也影响到证券阛阓资金供求景况以及上 市公司的融资成本和利润水平。这些因素的变化将平直影响证券价钱和本基金的收益。  由于不同国度的证券接纳不同的货币进行标价，汇率的变动将平直或波折地影响以东谈主 民币表露的基金资产的价钱或价值，导致基金份额抓有东谈主利益受损，从而产生汇率风险。 汇率风险是本基金濒临的伏击风险之一。              华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金  固然本基金顽抗直投资于钢材、石油、煤炭、有色金属等巨额商品，但这些商品价钱 的变化可能对子系上市公司计划事迹带来负面影响，从而对本基金参与联系证券投资的收 益带来波折的影响。  非系统性风险是指单个证券专有的风险，包括企业的信用风险、计划风险、财务风险 等。上市公司的计划景况受到多种因素影响，如照看才略、财务景况、阛阓长进、行业竞 争才略、时间更新、研究开拓、东谈主员教训等，都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投 资的股票和债券的刊行东谈主计划不善，导致其股票价钱下落、股息、红利减少，或者存在所 投资的企业债券刊行东谈主无法按时偿付本息，从而使基金投资收益下降。   （二）信用风险  信用风险是指债务东谈主或交易敌手未能履行金融器用的义务或信用质地发生变化，影响 金融器用的价值，从而给债权东谈主或金融器用抓有东谈主带来损失的风险。信用风险由两部分组 成： 性，在失约的情况下，根据合约签定时的保护性条件的安排，一部分债权会得到受偿，这 一比率成为转圜率。 由信用价差高出风险和信用价差波动风险组成。 政府管制的风险。  在基金濒临的潜入信用风险中交易敌手风险是伏击的风险之一。交易敌手风险是指预 期在交易期间，交易敌手违抗合约或不可履行合约约定的义务，包括支付应付款项、支付 应付有价证券、提供金融服务等义务，或因交易敌手的其他原因导致本基金损失的风险。   （三）流动性风险  流动性风险是指因阛阓交易量不及，导致不不错适当价钱实时进行证券交易的风险， 或基金无法应付基金赎回支付的要求所引起的失约风险。本基金是契约型绽开式基金，基 金范围将跟着基金投资者对基金份额的申购和赎回而不竭变化。基金投资者的连气儿多量赎 回可能使基金资产难以按照预先渴望的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不及；或 者投资组合抓有的证券由于外部环境影响或基本面发生紧要变化而导致流动性缩小，酿成 基金资产变现的损失，从而产生流动性风险。与国内的基金产物不同，本基金在赎回时要 经过抛售股票、兑换外币、跨境转账等方法，在这些方法中均存在着一定的风险，而这些 风险都大地面增多了产物的流动性风险。              华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金   （四）操气派险   操气派险是指由于里面限度轨制不健全或失效等原因导致的风险。操气派险又不错包 括以下几种具体风险：   由于交易权限或业务历程树立不当导致交易执行历程不领略，交易指示的执行产生偏 差或纰谬；或者由于专门或紧要错误未能实时准确执行交易指示，过后也未能实时文告相 关东谈主员或部门；或者银行间债券阛阓交易敌手未能践约导致基金利益的平直损失。   当策动机系统、通讯相聚等时间保障系统出现非常情况，可能导致基金日常的申购赎 回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限产生净值、基金的 投资交易指示无法实时传输等风险。   金融模子风险是指由于投资决策或风险照看依赖的金融模子纰谬或参数不准确而激发 的风险。   在基金的投资交易中，因交易的敌手方无法履行对一位或多位的交易敌手的支付义务而 使得基金在投资交易中蒙受损失的可能性。   司帐核算风险主若是指由于司帐核算及司帐照看上违纪操作形成的风险或纰谬，频繁是 指基金照看东谈主在策动、整理、制证、填单、登账、编表、防守偏激联系业务处理中，由于客 不雅原因与非主不雅专门所酿成的行为错误，从而对基金收益酿成影响的风险。   税务风险指在基金投资中与股息收入和成本利得联系的税法发生变化，令股票的诱骗 力放松或者股票的酬劳减少的风险。   （五）正当合规风险   正当合规风险是指因公司及职工违抗法律法规、行业准则、职业操守和职业谈德而可 能引起法律制裁、紧要财务损失或者声誉损失的风险，主要包括如下具体风险：   法律风险是指基金照看东谈主违抗法律法规、基金合同从而给基金份额抓有东谈主利益带来损 失的风险。   谈德风险是指职工抵触职业谈德、法规和公司轨制，通过内幕信息、利用管事步履中 的症结或其他犯警妙技谋取不正派利益所带来的风险。              华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金   （六）其它风险  金融养殖品的价值是从一些基础资产价钱、参考利率或指数中派生出来的，其保证金 交易轨制产生了杠杆作用。一方面，由于交易成本罕见低，杠杆作用可使金融养殖品成为 一种对冲风险和投契的灵验器用；另一方面，杠杆作用使得潜在的风险和收益同期放大， 在基础资产的价钱剧烈变动时，由于杠杆作用和投资者的非感性预期，金融养殖品频频给 投资组合带来难以估算和限度的风险。  本基金将分歧金融养殖品作主动配置，只会适当地用来对冲风险。  在境外证券投资过程中，投资地所在国度或地区政府部门还可能针对本基金实施投资 运作、交易结算以及资金汇出入等方面的限制，或者采用资产冻结或扣押等行政措施，从 而酿成相应的财产受损、交易延误等联系风险。  干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基 金资产的损失。金融阛阓危境、行业竞争、代理商失约、托管行失约等超出基金照看东谈主自 身平直限度才略之外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东谈主利益受损。               华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 四、基金的投资   （一）投资倡导   采用主动精选亚洲地区具有行业携带地位和国际竞争上风的企业，通过区域化分散投 资，灵验缩小投资组合系统性风险，追求基金资产永恒稳健升值。   （二）投资理念   亚洲地区还是成为推动全球经济复苏的主要能源，其经济增速也远高于世界其他地区。 本基金照看东谈主将深入研究该区域内的经济发展趋势以及政策导向，采用主动精选证券和适 度资产配置相团结的投资策略，发掘具有行业携带地位和国际竞争上风的企业，实施全程 风险照看，在保抓资产致密流动性的前提下，达成基金资产的永恒康健升值。   （三）投资范围   本基金可投资于下列金融产物或器用：权益类品种，包括平日股、优先股、全球及好意思 国存托凭证、股票型基金等；固定收益类品种，包括政府债券、公司债券、可转变债券及 经中国证监会招供的国际金融组织刊行的固定收益类证券；银行进款、回购左券、短期政 府债券与货币阛阓基金等货币阛阓器用；经中国证监会招供的境酬酢易所上市交易的金融 养殖产物；以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   本基金投资的股票占基金资产的比例不低于 60%；债券、货币阛阓器用、现款及中国 证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例不高于 40%，其中，现款（不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等）及到期日在一年以内的政府债券的比例不低于 基金资产净值的 5％。   本基金不低于 80%的权益类资产将投资于亚洲携带企业。亚洲携带企业是指在亚洲地 区证券阛阓进行交易或至少 50%的主营业务收入来自于亚洲地区而在亚洲之酬酢易所上市 的企业，同期具有较高的阛阓占有率和盈利才略、超卓的研发和分娩才略、先进的阛阓营 销妙技和相聚、核心的品牌上风和资源储备、科学的公司治理、革新的交易模式、致密的 企业照看团队等要素的，八成为激动带来逾额收益的上市公司。   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种或证券阛阓，基金照看东谈主在履行适 当步履后，不错将其纳入投资范围。   （四）投资策略   本基金投资研究团队将追踪全球经济的发展趋势，重心研究亚洲地区内的宏不雅经济变               华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 量，接纳从上至下的分析方法，以及定性和定量分析模子相团结的妙技，笃定基金资产在 列国度/地区之间的配置。玄虚分析亚洲地区内的宏不雅经济方针、公司盈利发展趋势、资金 流向、价钱变动、社会政事风险、产业结构性风险等要素，接纳专有定量模子当作参考工 具，以笃定列国股市的相对诱骗力。通过将阛阓预期的净资产收益率、市净率及永恒债券 收益率等多种金融阛阓变量输入该模子，来笃定各个阛阓的价值核心，当作估值圭表。   在笃定国度/地区资产配置的基础上，本基金照看东谈主将从下到上精选估值合理、具有抓 续成长才略的携带企业。具体投履历程如下图所示：                  可投资股票库                   个股采用                                根据发展阶段对股票进行分类                  动态股票分类                   量化筛选           量化筛选缩小股票库                   基本面分析         各样股票特定的研究圭表                  股票投资评级        相对诱骗进度及短期阐扬触发点                  投资组合构建                   监控及修正   （1）可投资股票库的笃定   本基金主要投资于在亚洲地区证券阛阓进行交易或其主要业务计划在亚洲地区而在亚 洲之酬酢易所上市且具有致密流动性的上市公司股票。   （2）动态股票分类   根据企业成长阶段特色，将股票库的悉数股票分为以下四个类别：杰出成长、高速稳 定增长、高速周期增长及闇练公司。该分类系统分析的变量包括每股收益历史增长率、每               华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 股收益 3 年预测增长率及每股收益联系悉数。该分类系统将会如期修正，然后进行说明或 作念出改进。该分类系统有助于笃定适当的分析方法及估值圭表体系。        成长类别                主要特征    A   杰出成长   新交易模式；革新科技、革新材料。        高速康健   极强的订价才略，销售盈利康健快速增长；极强的成本限度    B        成长     才略，能康健快速占有阛阓。               行业具有周期波动的特征，具有永恒致密增长趋势，能通过        高速周期    C          产能扩张，不竭扩大阛阓份额，在周期性波动中达成事迹增        成长               长。    D   闇练阶段   传统行业，时间或阛阓已趋于稳重和闇练。   （3）股票的筛选及评级   通过合理估值、基本面趋势等圭表对上述各样企业进行基本面分析和量化筛选。在合 理估值方法，将接纳相对估值方针（PE、PB、PS、EV/EBITDA 等）以及完全估值模子 （DCF、DDM 等）进行全面相比，发掘那些处于合理估值区间的优质公司。在判断上市公 司基本面趋势时，本基金将接纳各样别特定的估值圭表对公司将来的成长性进行界定。例 如，对于一家处于高速周期增长的公司，将重心关注其发展长进是否正在改善，况且就产 品周期、竞争地位及潜在增长趋势进行玄虚评价。基本面趋势分析将有助于本基金识别那 些具有抓续成长才略的行业携带企业。   在对上述因素进行玄虚分析的基础上，给予上市公司 1 级（浓烈买入）至 5 级（浓烈 卖出）的投资评级。1 级和 2 级股票为增抓，3 级至 5 级股票为中性、减抓或全部卖出。   （4）投资组合的构建及优化   基于股票的预期收益与风险特色，对投资组合进行优化。在既定风险水平下追求收益 最大化，或者在既定的预期收益倡导下追求投资组合风险最小化。跟着阛阓环境的变化， 本基金还将对投资组合进行不竭调养与优化。   为了幸免“从下到上”的选股方法可能酿成行业齐集渡过高而引起的组合流动性风险 和非系统性风险，本基金将在对各地宏不雅经济和产业政策、行业的基本面趋势、举座估值 水对等因素进行深入研究的基础上，玄虚分析各行业投资价值，评估不同行业在组合中的 估值水平、成长性以及风险景况，对股票组合进行适当的行业踱步骤整。   （5）投资组合监控                    华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金   本基金将抓续监控投资组合内各个股票的估值水平变化、盈利才略及基本面趋势变化， 根据这些变化对投资组合进行调养。   本基金对固定收益类资产和货币阛阓器用的投资将以优化投资组合风险收益特征，降 低组合风险为主要目的。   本基金不接纳积极的养殖品投资策略，养殖器用的投资不以成本利得为目的，主要用 以躲闪组合股产的风险（如外汇风险、利率风险等）以及提高投资组合照看的效率。   （五）事迹相比基准   MSCI 亚太玄虚指数（不含日本）（MSCI AC Asia Pacific ex Japan Index）。   该指数是由摩根士丹利成本国际公司(MSCI)按照解放流通市值调养方法编制的追踪亚 太地区股票阛阓的投资指数，指数隐敝了包含亚太地区 13 个国度和地区阛阓上市的大中型股 票，八周到面、准确地反应亚太区股票阛阓的价钱走势，是适配合为本基金投资事迹相比 基准的指数。日本将不当作本基金的主要投资阛阓。   如果指数编制单元罢手策动编制该指数或改动指数称呼、或有更泰斗的、更能为阛阓 普遍接受的事迹相比基准推出，本基金照看东谈主有权对此基准进行调养。事迹相比基准的变 更须经基金照看东谈主和基金托管东谈主协商一致，基金照看东谈主应在调养前在指定媒介上公告，并 在更新的招募说明书中列示。   限度 2010 年 6 月底，该指数的组成和权重如下表所示：                       国度或地区             权重%             华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金  *：香港主要指在香港上市的腹地企业股；**：中国主要指在香港上市的 H 股、红筹股 和好意思国上市的中国企业股。   （六）风险收益特征  本基金为区域性羼杂型证券投资基金，基金预期投资风险收益水平高于羼杂型基金和 债券型基金。由于投资国度与地区阛阓的分散，永恒而言风险应低于投资单一阛阓的羼杂 型基金。   （七）投资决策依据及历程  （1）国度联系法律、法规、基金合同等的联系王法；  （2）投资研究团队对于全球，罕见是亚洲地区宏不雅经济走势、宏不雅经济政策取向、行 业增长速率等经济数据的量化分析的陈述和建议；  （3）投资研究团队对于上市公司基本面的分析陈述和建议；  （4）投资风险照看东谈主员对于投资组合风险评估的陈述和建议。  投资决策委员会负责核定基金司理的举座投资策略和原则；核定基金司理季度资产配 置和调养磋商；核定基金季度投资搜检陈述；决定基金拦阻的投资事项等。  基金司理设定投资策略，构建优化和调养投资组合，进行投资组合的日常分析和照看。  基金司理助理/研究员：通过里面调研和参考外部研究陈述，对全球以及亚洲地区宏不雅 经济发展态势、列国证券阛阓运行环境和走势，以及上市公司的基本面进行分析，形成宏 不雅经济、行业以及个股的投资分析陈述，提交基金司理，为投资策略提供依据。  具体投资步履如下：  （1）研究部、外洋投资部和齐集交易室通过自身研究及借助外部研究机构形成联系上 市公司分析、行业分析、宏不雅分析、阛阓分析以及数据模拟的各样陈述，为本基金的投资 照看提供决策依据。              华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金   （2）投资决策委员会依据上述陈述对基金的投资标的、资产配置比例等提倡携带性意 见。   （3）基金司理根据投资决策委员会的决议，参考上述陈述，并团结自身对境外证券市 场和上市公司的分析判断，形成基金投资磋商。   （4）齐集交易室依据基金司理的指示，制定交易策略，斡旋执行证券投资组揣度划， 进行具体品种的交易。   （5）风险照看部对投资组揣度划的执行过程进行监控。   （6）基金照看东谈主在确保基金份额抓有东谈主利益的前提下有权根据环境变化和推行需要对 上述投资步履作念出调养。   （八）投资限制 外； 值的 10%； 或地区证券阛阓挂牌交易的证券资产市值不得高出基金资产净值的 10%，其中抓有任一国 家或地区阛阓的证券资产市值不得高出基金资产净值的 3%； 投资者照看的全部基金不得抓有归拢机构 10%以上具有投票权的证券刊行总量；   前项投资比例限制应当合并策动归拢机构境表里上市的总股本，同期应当一并策动全 球存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定对抓有的股本权证愚弄转变；   前项非流动性资产是指法律或本基金合同王法的流通受限证券以及中国证监会认定的 其他资产；             华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 总份额的 20％； 受上述限制； 国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例不高于 40%； 年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5％； 易养殖品支付的运转用度的总额不得高于基金资产净值的 10％； 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （1）本基金照看东谈主照看的全部绽开式基金抓有一家上市公司刊行的可流通股票，不得 高出该上市公司可流通股票的 15%；本基金照看东谈主照看的全部投资组合抓有一家上市公司 刊行的可流通股票，不得高出该上市公司可流通股票的 30%；   因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范围变动等基金照看东谈主之外的因素甚至基金投 资不相宜本款投资比例的，基金照看东谈主应当在 10 个管事日内进行调养；   （2）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣度不得高出基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照看东谈主之外的因素甚至基金不符 合本款所王法比例限制的，本基金照看东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；               华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金   （九）拦阻行为   为爱护基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为： 得高出本基金资产净值的 10%； 管东谈主刊行的股票或者债券； 照看东谈主、基金托管东谈主有其他紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；                华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金   若法律法规或中国证监会的联系王法发生修改或变更，甚至现行法律法规的投资拦阻 行为和投资组合比例限制被修改或取消，基金照看东谈主在履行适当步履后，本基金可相应调 整拦阻行为和投资限制王法。   （十）投资组合比例调养   基金照看东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的约定。除上述第 9、13、14 项外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范围变动等基 金照看东谈主之外的因素甚至基金投资不相宜基金合同约定的投资比例王法的，基金照看东谈主应 当在 30 个管事日内进行调养。法律法规另有王法时，从其王法。   （十一）基金照看东谈主代表基金愚弄所投资证券产生权利的处理原则及方法   （十二）代理投票      基金照看东谈主当作基金份额抓有东谈主的代理东谈主，代表基金抓有东谈主参加上市公司激动大会， 既是基金照看东谈主的职责亦然代表基金抓有东谈主愚弄激动权利、充分保护投资者利益的伏击手 段。基金照看东谈主将本着爱护抓有东谈主利益的原则，勤勉尽责的代理基金份额抓有东谈主愚弄投票 权。      代理投票历程： 后，由外洋投资部总监以法律法规许可的面孔愚弄投票权。 或其他专科机构提供代理投票的建议、协助完成代理投票的步履等，基金照看东谈主顶住代理 机构的行为进行必要的监督，保留投票记录，并承担相应管事。专科机构提供的服务内容 包括：和谐确保悉数代理投票联系的材料实时处理；提供细腻的提案分析和基于公司圭表 的投票建议；接受寄托，愚弄代理投票权。 考。   （十三）证券交易                 华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金      （1）经纪商的财求实力方面，净资产、总市值、信用评级等方针处于行业前方地 位。      （2）经纪商的组织框架和业务组成方面，能体现出政策磋商和定位，能积极推动多 边业务配合，最大限定的调度举座资源，为基金投资赢取契机。      （3）经纪商的研究支抓服务方面，能针对本基金业务需要，提供较全面服务，包括 举办推介会、访问公司、提供研究陈述、实时换取阛阓情况、协助交易评价等。      （4）经纪商的交易执行才略方面，八成刚正对待悉数的帐户，达成最好价钱成交， 可靠、诚信、实时成交，具备充分流动性，交易差错少等。      （5）经纪商的后台便利性、可靠性方面，交易和计帐支抓多种有磋商，软件再开拓的 才略强，系统康健安全等。      （6）其他有益于基金抓有东谈主利益的交易配合筹商。      根据证券阛阓参与者踱步步地，对阐扬杰出的经纪商进行玄虚评估，从中收用最适当 基金投资业务，最有保障的配合对象。认同行内的泰斗评级机构或媒体作念出的评级结果， 罕见可爱交易所在地的经纪商各项实力名次。      高度专科教训和诚信度是经纪商必须遵行的伏击准则，若经纪商不遵从最好成交原 则，发生的交易行为有益于其他客户而不是我公司；或向任何第三方泄露我公司操作情 况，公司有权主动淹没与其的一切配合，严重者根究法律管事。      本基金照看东谈主以季度为单元对经纪商通过评分的面孔进行捕快，由基金司理、研究员 和交易员分别打分，根据经纪商给投资带来的升值笃定经纪商的名次。      评估的内容包括上一季度经纪交易执行情况、提供研究陈述数目、研究陈述质地和及 时性、受邀教诲次数及结果、主动推介次数及结果等。捕快结果将当作当期交易量分派的 依据，交易量大小和评分潦倒成正比。      齐集交易室在优先筹商名次靠前的经纪商进行交易时，还应根据阛阓的推行情况、结 合投资指示的数目和券商的流动性，本着寻求最好交易执行，勤恳交易成本最小化的原则 将指示分发给最合适的经纪商。      本基金照看东谈主在从事投资照看业务时，需要寄托经纪商执行联系的证券交易事宜，同 时可能接受经纪商提供的服务，频繁包括交易执行、数据统计、阛阓研究、经济环境分 析、行业与公司情况分析，以及资产和阛阓配置的联系建议等。此类服务通称为软佣金。      软佣金左券由本基金照看东谈主与经纪商共同刚硬，这些经纪商承诺与本基金照看东谈主建立 永恒康健的配合关系并提供优质服务。本基金照看东谈主可与经纪商签署联系左券，经纪商们 同意使用一部分收取的交易佣金来支付本基金某些从第三方处得到的投资联系服务用度。      为幸免与基金份额抓有东谈主的利益相突破，本基金照看东谈主在接受软佣金安排时需愉快如                华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 下条件：      （1）本基金照看东谈主须具备联系的软佣金照看轨制；      （2）支付给经纪商的佣金费率不得高于阛阓费率平均水平；或有充分情理诠释经纪 商所提供的经纪服务与研究服务的价值八成解释并包容高于阛阓平均水平的佣金费率；      （3）软佣金不得与投资者的利益突破；      （4）软佣金仅能用于被明确描摹的服务；      （5）须确保软佣金左券有助于提高投资照看联系服务水平，况且软佣金的使用须以 相宜最好交易执行和投资者利益原则为前提；      （6）软佣金左券须相宜中国的联系法律法规。      （十四）基金投资组合陈述      投资组合陈述截止日为 2024 年 03 月 31 日，本陈述财务府上未经审计师审计。                                             占基金总资产的比例 序号           款式              金额（东谈主民币元）                                                （%）       其中：平日股              29，200，433.31            65.83          优先股                          -                -          存托凭证             11，009，382.45            24.82          房地产信托凭证                      -                -       其中：债券                           -                -       资产支抓证券                          -                -       其中：远期                           -                -          期货                           -                -          期权                           -                -          权证                           -                -       其中：买断式回购的买入返售金融                                       -                  -       资产  国度（地区）           公允价值（东谈主民币元）             占基金资产净值比例（%） 中国香港                     29，200，433.31              67.39 好意思国                       11，009，382.45              25.41 揣度                       40，209，815.76              92.79                    华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金                                                              占基金资产净值          行业类别                   公允价值（东谈主民币元）                                                              比例(%)  金融                                          19，232，775.43         44.38  通信赖务                                         3，637，232.30          8.39  必需滥用品                                          885，456.00          2.04  非必需滥用品                                         821，538.27          1.90  信息科技                                         3，416，878.80          7.89  房地产                                          7，672，758.96         17.71  工业                                           4，543，176.00         10.48        揣度                                    40，209，815.76         92.79   注：以上分类接纳彭博行业分类圭表。 明细                                         所属             公允价                                 所在        公司称呼       公司称呼   证券             国度     数目      值（东谈主      占基金资产  序号                             证券        (英文)       (华文)   代码             （地     (股)     民币       净值比例(%)                                 阛阓                                         区）             元）        E-STAR                                 香 港        COMMERCI   星盛商                           1，90                          HK     交 易     香港             627.40        MANAGEME                                    0                                 所        NT                                 好意思   国        YMM FULL                          YMM    证   券           44，0   2，269，                          US     交   易             00   548.60        ADR                                 所                                 好意思   国        KE                          BEKE   证   券           23，0   2，240，                          US     交   易             00   530.05        INC-ADR                                 所                                 好意思   国        FUTU                   富途控股   FUTU   证   券           5，60   2，151，                   有限公司   US     交   易              0   487.80        LTD-ADR                                 所                                 香   港        GREENTOW                          HK     交   易   香港       000   611.36        HOLDINGS                                 所        CHINA                    香   港        INTERNAT          3908   联   合   中 国     250，   2，103，        IONAL             HK     交   易   香港       000   196.00        CAPITA-H                 所        ORIENT            3958   香   港   中 国     724，   2，036，        SECURITI          HK     联   合   香港       800   909.06                     华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金         ES    CO                交   易         LTD-H                   所                                 好意思   国         DADA       达达集                          DADA   证   券        140，   2，036，                          US     交   易         000   265.00         LTD-ADR                                 所          MING                             香 港          YUAN                        HK   交 易 香港            000   783.80          GROUP                             所          HOLDIN          GF                 香 港          SECURITI      1776 联 合 中 国          270，   1，980，          ES    CO      HK   交 易 香港            000   177.17          LTD-H              所     注：本基金本陈述期末未抓有债券。     注：本基金本陈述期末未抓有债券。 细     注：本基金本陈述期末未抓有资产支抓证券。     注：本基金本陈述期末未抓有金融养殖品。     注：本基金本陈述期末未抓有基金。 告编制日前一年内受到公开评述、处罚的情形     本基金投资的前十名证券的刊行主体中，广发证券（1776 HK）的刊行主体广发证券 在陈述编制日前一年内曾受到上海证券交易所的处罚。     本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中金公司（3908 HK）的刊行主体中金公司在 陈述编制日前一年内曾受到中国证券监督照看委员会的处罚。     本基金对上述主体所刊行证券的投资决策步履相宜联系法律法规、基金合同及公司投 资轨制的要求。     陈述期内基金投资的前十名证券的其他刊行主体，莫得被监管部门立案观看的情形， 也莫得 在陈述编制日前一年内受到公开评述、处罚的情形。     基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同王法备选股票库之外的。                华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 序号      称呼                  金额（东谈主民币元）  注：本基金本陈述期末未抓有处于转股期的可转变债券。  注：本基金本陈述期末前十名股票中不存在流通受限情况。  由于四舍五入的原因，分项之和与揣度项之间可能存在尾差。                     华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 五、基金的事迹   本基金在事迹流露中将接纳全球投资阐扬圭表（GIPS）： 明其相反；   下述基金事迹方针不包括抓有东谈主认购或交易基金的各项用度，计入用度后推行收益水 平要低于所列数字。基金的事迹陈述截止日为 2024 年 03 月 31 日。                    份额净值增       事迹相比基              份额净值增       事迹相比基       阶段           长率圭表差       准收益率标                             ①-③      ②-④               长率①        准收益率③                      ②          准差④  自基金合同奏效起于今             -32.00%   1.45%   18.08%    1.04%       -50.08%   0.41%            期间                每 10 份基金份额分成数                  备注          成立于今                              -                -                  华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金           揣度                           -    -        动的相比            基金份额累计净值增长率与事迹相比基准收益率历史走势对比图 注：图示日历为 2010 年 12 月 2 日至 2024 年 3 月 31 日。                    华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 六、基金照看东谈主    （一）基金照看东谈主概况    称呼：华泰柏瑞基金照看有限公司    住所：中国（上海）解放贸易训诫区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层    法定代表东谈主：贾波    成立日历：2004 年 11 月 18 日    批准确立机关：中国证券监督照看委员会    批准确立文号：中国证监会证监基金字[2004]178 号    计划范围：基金照看业务；发起确立基金；中国证监会批准的其他业务    组织体式：有限管事公司    注册成本：贰亿元东谈主民币    存续期间：抓续计划    研究东谈主：汪莹白    研究电话：400-888-0001，（021）38601777    股权结构：华泰证券股份有限公司 49%、PineBridge Investments LLC（柏瑞投资有限 管事公司）49%、苏州新区高新时间产业股份有限公司 2%。    （二）主要东谈主员情况    贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月在华泰证券管事，历任经纪业务总部时间主办、零卖客户服务总部地区司理、南宁双拥 路营业部总司理、南京长江路营业部总司理、企划部副总司理(主抓管事)、北京分公司总 司理、融资融券部总司理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金照看有限公司。    陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任相聚金融部互联网运营团 队负责东谈主、用户体验与想象团队负责东谈主、副总司理，现任华泰证券上海分公司总司理。    Kirk Chester SWEENEY 先生：董事，学士，1982 年 9 月加入 United States Trust Co of NY，1984 年至 1988 年任 Drexel Burnham Lambert 副总裁，1988 年至 1990 年任 Morgan Stanley (纽约)副总裁，1990 年至 1992 年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事， 年任野村证券（香港）董事总司理，2010 年至 2013 年任巴克莱成本（香港）董事总司理， 行官，2019 年至 2020 年任泓策投资照看有限公司总裁，2020 年至 2021 年任 ExodusPoint Capital Management Hong Kong， Limited 亚洲区主管兼香港首席执行官，2021 年于今任               华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 柏瑞投资亚洲有限公司亚洲首席执行官。   杨智雅女士：董事，硕士，曾接事于升强工业股份有限公司，华之杰国际交易参谋人有 限公司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 盟国证券投资参谋人股份有限公司照看部司理， 协理，2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 盟国证券投资参谋人股份有限公司副总司理、总经 理、董事长暨总司理。2010 年 2 月于今任柏瑞证券投资参谋人股份有限公司董事长暨总司理、 总司理。   韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券 监督照看委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金照看有限公司副总司理。2011 年   李晗女士：稀罕董事，硕士，2007 年加入天元讼师事务所，2015 年于今任该讼师事务 所合伙东谈主。   田中荣治先生：稀罕董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公 司、野村国际（香港）有限公司、野村资产照看香港有限公司。2022 年 9 月于今任中国国 际金融日本株式会社代表取缔役社长。   孙茂竹先生：稀罕董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国东谈主民大学商学院教 授、博士生导师。2019 年 2 月从中国东谈主民大学退休。   尹雷先生：稀罕董事，硕士，曾任深圳证券交易所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈 基金执行董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产 业基金总裁，2019 年于今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。   刘晓冰先生：监事长，二十八年证券从业经历。1993 年 12 月参加公司，曾任无锡解放 西路营业部总司理助理、副总司理、总司理，无锡永乐路营业部负责东谈主，无锡城市中心营 业部总司理，无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总司理。   卞时珍女士：监事，学士，曾任职于毕马威司帐师事务所、安永司帐师事务所、苏格 兰皇家银行集团、CIT 集团股份、AIG 好意思国国际集团、富卫集团有限公司，2022 年 9 月起担 任柏瑞投资亚洲有限公司亚洲财务部主管。   柳军先生：监事，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004 年任华安基金照看有限公司高等基金核算员，2004 年 7 月加入华泰柏瑞基金照看有限公司， 历任基金事务部总监、上证红利 ETF 基金司理助理。2009 年 6 月起任上证红利交易型绽开 式指数证券投资基金的基金司理。2010 年 10 月起担任指数投资部副总监。2011 年 1 月至 理。2012 年 5 月起任华泰柏瑞沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金的基金司理。2015 年 2 月起任指数投资部总监。               华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 易型绽开式指数证券投资基金纠合基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏 瑞锦利机动配置羼杂型证券投资基金和华泰柏瑞裕利机动配置羼杂型证券投资基金的基金 司理。2018 年 3 月至 2018 年 10 月任华泰柏瑞泰利机动配置羼杂型证券投资基金的基金经 理。2018 年 4 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型绽开式指数证券投资基金的基金 司理。2018 年 10 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型绽开式指数证券投资基金联 接基金的基金司理。2018 年 12 月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型绽开式指数证券投资 基金的基金司理。2019 年 7 月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型绽开式指数证券投资基 金纠合基金的基金司理。2019 年 9 月至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 交易型绽开式 指数证券投资基金的基金司理。2020 年 2 月至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 交易型 绽开式指数证券投资基金纠合基金的基金司理。2020 年 9 月起任华泰柏瑞上证科创板 50 成 份交易型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月起任华泰柏瑞上证科创板 50 成 份交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金的基金司理。2021 年 5 月起任华泰柏瑞南边东 英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2021 年 7 月至 2023 年 8 月任华泰柏瑞中证沪港深革新药产业交易型绽开式指数证券投资基金的基金司理。 券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略交易型绽开式指数证 券投资基金的基金司理。2022 年 8 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指 数证券投资基金纠合基金（QDII）的基金司理。2022 年 11 月起任华泰柏瑞中证韩交所中韩 半导体交易型绽开式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证 1000 增强策略交易型绽开式指数证 券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽开式指数证券投 资基金（QDII）的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 交易型绽开式指数证券投 资基金的基金司理。2023 年 10 月起任华泰柏瑞中证 A 股交易型绽开式指数证券投资基金基 金司理。   刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金照看有限公司，现任风险照看 部副总监。   韩勇先生：总司理，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证 券监督照看委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金照看有限公司副总司理。2011 年 10 月加入华泰柏瑞基金照看有限公司。   王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总司理助理、副总 司理，2001-2004 年任华泰证券股份有限公司受托资产照看总部总司理。   房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001 年任上海证券交易所登记结算公司交收系 统开拓司理，2001-2004 年任华安基金照看有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008               华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 年 5 月任华泰柏瑞基金照看有限公司总司理助理。   田汉卿女士：副总司理。曾在好意思国巴克莱全球投资照看有限公司（BGI ）担任投资经 理， 2012 年 8 月加入华泰柏瑞基金照看有限公司，2013 年 8 月起任华泰柏瑞量化增强混 合型证券投资基金的基金司理，2013 年 10 月起任公司副总司理，2014 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化优选机动配置羼杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 3 月起任华泰柏 瑞量化先行羼杂型证券投资基金的基金司理的基金司理，2015 年 3 月至 2020 年 7 月任华泰 柏瑞量化驱动机动配置羼杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月至 2021 年 11 月任华 泰柏瑞量化智谋机动配置羼杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化 完全收益策略如期绽开羼杂型发起式证券投资基金的基金司理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞 量化对冲稳健收益如期绽开羼杂型发起式证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 量化创优机动配置羼杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法 机动配置羼杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞港股通 量化机动配置羼杂型证券投资基金的基金司理。2020 年 11 月起任华泰柏瑞量化创盈羼杂型 证券投资基金的基金司理。2020 年 12 月起任华泰柏瑞量化创享羼杂型证券投资基金的基金 司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略交易型绽开式指数证券投资基金的基金 司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证 500 指数增强型证券投资基金的基金司理。本科与研 究生毕业于清华大学， MBA 毕业于好意思国加州大学伯克利分校哈斯商学院。   李晓西先生：副总司理，好意思国杜克大学工商照看硕士。曾任中银信托投资公司外汇交 易结算员，银建实业股份有限公司证券投资司理，汉唐证券有限管事公司高等司理，好意思国 信安环球股票有限公司董事总司理兼基金司理。2018 年 7 月加入华泰柏瑞基金照看有限公 司，2018 年 8 月起任公司副总司理，现任公司副总司理兼投资一部总监。2020 年 2 月至 瑞滥用成长机动配置羼杂型证券投资基金的基金司理。2020 年 3 月起任华泰柏瑞质地成长 羼杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 1 月至 2022 年 9 月任华泰柏瑞质地最先羼杂型证 券投资基金的基金司理。2021 年 3 月至 2024 年 2 月任华泰柏瑞质地精选羼杂型证券投资基 金的基金司理。   刘万方先生：督察长，财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集 团公司款式投资司理，好意思国 MBP 参谋公司参谋参谋人，中国证监会主任科员、副处长，上投 摩根基金照看有限公司督察长，朱雀股权投资照看股份有限公司副总司理，朱雀基金照看 有限公司总司理。2019 年 4 月加入华泰柏瑞基金照看有限公司，现任公司督察长。   满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金照看有限公司北京分公司高等董事总司理， 国联安基金照看有限公司副总司理，金鹰基金照看有限公司副总裁，万家基金照看有限公 司副总司理。2021 年 9 月加入华泰柏瑞基金照看有限公司，现任副总司理。                华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金   童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司步履员， 理有限公司，现任首席信息官兼信息时间部总监。   裴晓念念先生：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业研究员，中国出口 信用保障公司投资司理，永诚财产保障有限公司投资司理，易方达基金照看有限公司非银 客户部总司理助理（主抓管事），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金照看有限公司，现任公司 副总司理。   周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永谈中天司帐师事务所审计司理、渣打银行 （中国）有限公司财务部高等司理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015 年 10 月加入华泰柏瑞基金照看有限公司，现任公司财务总监。   何琦先生，上海交通大学经济学学士。曾任汇丰银行证券服务部证券结算师，2008 年 瑞中证港股通 50 交易型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 1 月起任华泰柏瑞中 证沪港深互联网交易型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 5 月起任华泰柏瑞港 股通时间机遇羼杂型证券投资基金和华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证 券投资基金（QDII）的基金司理。2021 年 9 月起任华泰柏瑞中证港股通 50 交易型绽开式指 数证券投资基金发起式纠合基金的基金司理。2022 年 1 月起任华泰柏瑞中证港股通科技交 易型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证港股通高股息投 资交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2022 年 12 月起任华泰柏瑞中证香 港 300 金融服务交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。   历任本基金基金司理：   李文杰先生，2010 年 12 月 2 日至 2012 年 7 月 11 日任本基金基金司理。   黄明仁先生，2010 年 12 月 2 日至 2020 年 1 月 13 日任本基金基金司理。   主席：总司理韩勇先生；   成员：副总司理王溯舸先生；副总司理田汉卿女士；副总司理李晓西先生；总司理助 理沈雪峰女士；总司理助理董辰先生；总司理助理莫倩女士；主动权益投资总监方纬先生； 主动权益投资副总监吕慧建先生。   列席东谈主员:督察长或风险照看部总监可列席投资决策委员会会议。总司理不错提名其他 东谈主员列席投资决策委员会会议。   上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。              华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金   （三）基金照看东谈主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 为；   （四）基金照看东谈主的承诺 权处理本基金的投资。 止下列行为的发生：  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不刚正地对待其照看的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额抓有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额抓有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）用基金资产承销证券；  （6）用基金资产向他东谈主贷款或提供担保；  （7）用基金资产从事承担无穷管事的投资；  （8）用基金资产买卖其他基金份额，但国务院另有王法的除外；  （9）以基金资产向基金照看东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖基金照看东谈主、基金托管东谈主发 行的股票或者债券；  （10）以基金资产买卖与基金照看东谈主、基金托管东谈主有控股关系的激动或者与基金照看 东谈主、基金托管东谈主有其他紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；  （11）用基金资产从事内幕交易、左右证券交易价钱偏激他不正派的证券交易行为；               华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金   （12）法律、法规、中国证监会及基金合同拦阻的其他行为。 法规及行业范例，憨厚信用、勤勉尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪计划；   （2）违抗基金合同或托管左券；   （3）专门毁伤基金份额抓有东谈主或其他基金联系机构的正当权益；   （4）在包括向中国证监会报送的府上中进行伪善信息流露；   （5）回绝、打扰、辞谢或严重影响中国证监会照章监管；   （6）轻视牵累、滥用权力；   （7）泄露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的交易艰深、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资磋商等信息；   （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，平直或波折进行其他股票投资；协助、接 受寄托或以其他任何体式为其他组织或个东谈主进行证券交易；   （9）违抗证券交易时作事务王法，利用对敲、倒仓等妙技左右阛阓价钱，热闹阛阓秩 序；   （10）贬损同行，以举高我方；   （11）在公开信息流露和告白中专门含有伪善、误导、诓骗身分；   （12）以不正派妙技谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （14）法律法规拦阻的其他行为。   （1）依照联系法律、法规和基金合同的王法，本着严慎的原则为基金份额抓有东谈主谋取 最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不当利 益。   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的联系证券、基金的交易艰深、尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资磋商等信息。   （4）不以任何体式为其他组织或个东谈主进行证券交易。   （五）基金照看东谈主的里面限度轨制   （1）健全性原则。里面限度必须隐敝公司各个部门和各级岗亭，并渗入到各项业务过 程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个计划方法；   （2）灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控步履，爱护内限度度             华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 的灵验执行；   （3）稀罕性原则。公司在精简的基础上确立八成充分愉快计划运作需要的机构、部门 和岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保抓相对稀罕。里面限度的检验评价部门必须稀罕于 里面限度的建立和执行部门；   （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的树立应权责分明、彼此制衡，摈斥里面控 制中的盲点；   （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研 究、决策、执行、计帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上适当隔断，以达到风 险驻扎的目的；   （6）成本效益原则。公司运用科学化的计划照看方法缩小运作成本，提高经济效益， 以合理的限度成本达到最好的里面限度结果。   （1）限度环境   董事会下设风险照看与审计委员会，全面负责公司的风险照看、风险限度和财务监 控，审查公司的内限度度，并对紧要关联交易进行审计；董事会下设薪酬、捕快与资格审 查委员会，对董事、总司理、督察长、财务总监和其他高等照看东谈主员的候选东谈主进行资格审 查以确保其具有中国证监会所要求的任职资格，制定董事、监事、总司理、督察长、财务 总监、其他高等照看东谈主员及基金司理的薪酬/报酬磋商或有磋商。   公司照看层在总司理携带下，崇敬执行董事会笃定的里面限度政策，为了灵验贯彻公 司董事会制定的计划方针及发展政策，确立了投资决策委员会和风险限度委员会，就基金 投资和风险限度等发表专科意见及建议。   公司确立督察长，对董事会负责，主要负责对公司里面限度的正当合规性、灵验性和 合感性进行审查，发现紧要风险事件时向公司董事长和中国证监会陈述。   （2）风险评估   公司风险限度东谈主员如期评估公司风险景况，范围包括悉数能对计划倡导产生负面影响 的里面和外部因素，评估这些因素对公司总体计划倡导产生影响的进度及可能性，并将评 估陈述报公司董事会及高层照看东谈主员。   （3）限度行为   限度行为包括自我限度、职责分离、监察稽核、什物限度、事迹评价、严格授权、资 产分离、危境处理等政策、步履或措施。   自我限度以各岗亭的倡导管事制为基础，是里面限度的第一谈防地。在公司里面建立 科学、严格的岗亭分离轨制，在联系部门和联系岗亭之间建立伏击业务处理字据传递和信 息换取轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督管事，使彼此监督制衡的机制成 为里面限度的第二谈防地。充分阐发督察长和法律监察部对各岗亭、各部门、各机构、各             华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 项业务全面监察稽核作用，建立里面限度的第三谈防地。  （4）信息与换取  公司建立了里面办公自动化信息系统与业务文告体系，形成了从上至下的信息传播渠 谈和从下到上的信息申诉渠谈。通过建立灵验的信拒却流渠谈，保证了公司职工及各级管 理东谈主员不错充分了解与其职责联系的信息，并实时投递适当的东谈主员进行处理。  （5）里面监控  里面监控由公司风险照看与审计委员会、督察长、风险限度委员会和法律监察部等部 门在各自的权力范围内开展。本公司确立了稀罕于各业务部门的法律监察部，其中监察稽 核东谈主员履行里面稽核职能，检验、评价公司里面限度轨制合感性、完备性和灵验性，监督 公司里面限度轨制的执行情况，揭示公司里面照看及基金运作中的风险，实时提倡改进意 见，促进公司里面照看轨制灵验地执行。  （1）基金照看东谈主确知建立、实施和撑抓里面限度轨制是本公司董事会及照看层的责 任；  （2）上述对于里面限度的流露真正、准确；  （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展不竭完善里面限度轨制。            华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 七、境外投资参谋人  本基金不遴聘境外投资参谋人，华泰柏瑞基金照看有限公司将对全部资产进行自行管 理。               华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 八、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金照看东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激 他联系王法召募。   本基金经 2010 年 10 月 8 日中国证券监督照看委员会证监许可【2010】【1357】号文 核准召募。   （二）基金类型   羼杂型基金。   （三）基金的运作面孔   契约型、绽开式。   （四）基金存续期间   不如期。   （五）基金的面值   本基金每份基金份额的运转面值为 1.00 元东谈主民币。   （六）召募面孔   本基金通过各销售机构的基金销售网点(包括基金照看东谈主的直销中心及代销机构的代销网 点，具体名单见基金份额发售公告及代销机构的联系公告)向投资者公开拓售。   （七）召募期限   本基金自 2010 年 11 月 1 日至 2010 年 11 月 26 日公开拓售。如果本基金在上述时候段 内未达到基金合同奏效的法定条件、或基金照看东谈主根据阛阓情况需要延长基金份额发售的 时候，本基金可接续销售，但召募期自基金份额发售之日起最长不高出 3 个月。同期也可 根据认购和阛阓情况提前扫尾发售。   （八）召募对象   相宜法律法规王法的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者和机构投资者以及法律法规 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。                 华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金   （九）基金的最高召募范围   本基金将按照中国证监会和国度外汇照看局核准的额度(好意思元额度需折算为东谈主民币)设 定基金召募上限，召募期内高出召募倡导上限时采用比例配售的面孔进行说明，具体办法 参见《发售公告》。   （十）认购安排   投资者认购时候安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续，由基金照看东谈主根据相 关法律法规及本基金基金合同，在发售公告中笃定并流露。   （1）本基金认购采用金额认购的面孔。   （2）销售网点（包括直销中心和代销网点）受理肯求并不表露对该肯求是否到手确切 认，而仅代表销售网点如实收到了认购肯求。肯求是否灵验应以基金注册登记机构的说明 为准。投资者可在本基金合同奏效后到各销售网点查询最终成交说明情况和认购的份额。   （3）基金投资者在召募期内不错屡次认购，认购一给与理不得撤消。   （4）若投资者的认购肯求被说明为无效，基金照看东谈主应当将投资者已支付的认购金额 本金退还投资者。   （1）在召募期内，投资者可屡次认购，对单一投资者在认购期间累计认购份额不设上 限。   （2）认购最低名额：在基金召募期内，除发售公告另有王法，投资期货 代销机构和基金照看东谈主 的网上交易系统每个基金账户初度最低认购金额为 1000 元东谈主民币，单笔认购最低金额为 已在直销中心有认购本基金记录的投资者不受初度认购最低金额的限制，单笔认购最低金 额为 1000 元东谈主民币。   各代销机构对最低认购名额及交易级差有其他王法的，以各代销机构的业务王法为准。   本基金采用金额认购面孔，认购费率最高不高出认购金额的 1.2％。             认购金额（元）             认购费率             认购金额                  华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金               认购金额≥500 万                1000 元/笔    投资者重叠认购，须按每次认购所对应的费率层次分别计费。当需要采用比例配售方 式对灵验认购金额进行部分说明时，投资者认购费率按照认购肯求说明金额所对应的费率 策动。采用比例配售面孔对灵验认购金额进行部分说明时，将导致灵验认购金额低于肯求 认购金额，可能会出现认购用度的适用费率高于肯求认购金额对应费率的情况，敬请投资 者细腻。    认购费将用于支付召募期间司帐师费、讼师费、注册登记费、销售费及阛阓推行等支 出，不计入基金资产。    认购本基金的认购用度接纳前端收费模式，即在认购基金时缴纳认购费。投资者的认 购金额包括认购用度和净认购金额。灵验认购资金在基金召募期间所产生的利息折成基金 份额，归投资者悉数，投资者的总认购份额的策动面孔如下：    净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）    认购用度＝认购金额－净认购金额    认购份额＝（净认购金额＋认购期利息）/基金份额运转面值    净认购金额以东谈主民币元为单元，策动结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位；认 购份额的策动结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位， 由此舛讹产生的损失由基金财产 承担，产生的收益归基金财产悉数。    例：某投资者投资 10，000 元认购本基金，如果认购期内认购资金得到的利息为 10 元， 则其可得到的基金份额策动如下：    净认购金额＝10，000/（1＋1.2%）＝9，881.42 元    认购用度＝10，000－9，881.42＝118.57 元    认购份额＝（9，881.42＋10）/1.00＝9，891.42 份    即投资者投资 10，000 元认购本基金，加上认购资金在认购期内得到的利息，可得到    （十一）召募资金及利息的处理 东谈主不得挪作念他用。 金份额，策动结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位。利息的策动和折算的基金份额 的具体数额以注册登记机构的策动结果为准。                    华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金    （十二）募荟萃果    本基金召募管事已于 2010 年 11 月 26 日到手扫尾。经普华永谈中天司帐师事务悉数限 公 司 验 资 ， 本 次 募 集 的 有 效 净 认 购 金 额 为 290，510，740.98 元 东谈主 民 币 ， 折 合 基 金 份 额 币，折合基金份额 54，587.82 份。本次召募悉数资金已于 2010 年 11 月 30 日全额划入本基金 在基金托管东谈主中国银行股份有限公司开立的华泰柏瑞亚洲携带企业股票型证券投资基金托 管专户。    本次召募灵验认购户数为 2，515 户，按照每份基金份额发售面值 1.00 元东谈主民币策动， 本次召募资金偏激产生的利息结转的基金份额共计 290，565，328.80 份，已分别计入各基金份 额抓有东谈主的基金账户，归各基金份额抓有东谈主悉数。其中，本基金照看东谈主运用固有资金于 的份额），占本基金总份额的比例为 1.72%；本基金照看东谈主的基金从业东谈主员认购抓有的基 金份额总额为 1，397，992.42 份（含召募期利息结转的份额)，占本基金总份额的比例为 0.48%。 按照联系法律王法，本基金召募期间的信息流露费、司帐师费、讼师费以偏激他用度，不 从基金财产中列支。    根据《基金法》、《运作办法》和《基金合同》《招募说明书》的联系王法，本基金 召募相宜联系条件，本基金照看东谈主已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于 2010 年 12 月 2 日获说明，基金合同自该日起矜重奏效。基金合同奏效之日起，本基金照看东谈主矜重开 始照看本基金。              华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 九、基金合同的奏效   （一）基金备案的条件  本基金召募期限届满，具备下列条件的，基金照看东谈主应当按照王法办理验资和基金备 案手续：   （二）基金的备案  基金召募期限届满，具备上述基金备案条件的，基金照看东谈主应当自召募期限届满之日 起旬日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资陈述之日起旬日内，向中国证监会提交验资 陈述，办理基金备案手续。   （三）基金合同的奏效 前任何东谈主不得动用。   （四）基金召募失败的处理面孔  基金召募期限届满，不可愉快基金备案的条件的，则基金召募失败。基金照看东谈主应当： 款利息。   （五）基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资产范围  本基金基金合同奏效后的存续期间，基金份额抓有东谈主数目不悦两百东谈主或者基金资产净 值低于五千万元的，基金照看东谈主应当实时陈述中国证监会；连气儿二十个管事日基金份额抓 有东谈主数目不悦两百东谈主或者基金资产净值低于五千万元的，基金照看东谈主应当向中国证监会说 明原因及报送治理有磋商。  法律法规或监管部门另有王法的，按其王法办理。            华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 十、基金份额的申购、赎回与转变   （一）申购与赎回办理的时事  本基金的销售机构包括基金照看东谈主和基金照看东谈主寄托的代销机构。具体的销售网点将 由基金照看东谈主在招募说明书、基金份额发售公告或其他公告及代销机构的联系公告中列明。 基金照看东谈主可根据情况变更或增减代销机构，并在基金照看东谈主网站公示。投资者不错在销 售机构办理基金销售业务的营业时事或按销售机构提供的其他面孔办理基金的申购与赎回。   （二）申购与赎回办理的绽开日实时候  上海证券交易所、深圳证券交易是以及香港交易银行、外汇阛阓及证券交易阛阓进行 交易与计帐支付同期绽开的每个管事日为本基金的绽开日（基金照看东谈主依据法律法规或基 金合同王法公告暂停申购、赎回时除外）。具体业务办理时候以销售机构公布时候为准。  若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时候变更或其他特殊情况，基金照看东谈主可 视情况对前述绽开日及绽开时候进行相应的调养并公告。  基金照看东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者 转变。投资者在基金合同约定之外的日历和时候提倡申购、赎回或转变肯求的，其基金份 额申购、赎回价钱为下次办理基金份额申购、赎回时候所在绽开日的价钱。  本基金的申购自基金合同奏效日后不高出 3 个月起点办理。具体业务办理时候由基金 照看东谈主另行公告。  本基金的赎回自基金合同奏效日后不高出 3 个月起点办理。具体绽开时候由基金照看 东谈主另行公告。  在笃定申购起点时候与赎回起点时候后，由基金照看东谈主于起点申购或赎回起点前 3 个 管事日在指定媒介公告。   （三）申购与赎回的原则 算； 额抓有东谈主在该销售机构托管的基金份额进行处理，申购说明日历在先的基金份额先赎回， 申购说明日历在后的基金份额后赎回，以笃定所适用的赎回费率；              华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 扫尾后不得清除； 的原则实施前 3 个管事日在指定媒介公告。   （四）申购与赎回的步履   投资者须按销售机构王法的手续，在绽开日的业务办理时候提倡申购或赎回的肯求。   投资者申购本基金，须按销售机构王法的面孔全额托付申购款项，不然所提交的申购 肯求无效。   投资者提交赎回肯求时，其在销售机构（网点）必须有宽裕的基金份额余额，不然所 提交的赎回肯求无效。   T 日王法时候受理的肯求，正常情况下，本基金注册登记东谈主在 T+2 日内为投资者对该 交易的灵验性进行说明。投资者应在 T+3 日（包括该日）后实时到销售网点柜台或以销售 机构王法的其他面孔查询肯求的说明情况。不然，因投资者未实时进行该查询而酿成的后 果由其自行承担。   申购接纳全额交款面孔，若资金在王法时候内未全额到账则申购不到手，申购不到手 或无效，申购款项将退回投资者账户。   投资者赎回肯求到手后，基金照看东谈主应通过注册登记机构按王法向投资者支付赎回款 项，赎回款项在自受理基金投资者灵验赎回肯求之日起不高出 10 个管事日的时候内划往投 资者银行账户。在发生普遍赎回时，赎回款项的支付办法按本基金合同联系王法处理。   （五）申购与赎回的数额限制 购的最低金额为 10 元东谈主民币；直销柜台每个账户初度申购的最低金额为 50，000 元东谈主民币， 已在直销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受初度申购最低金额的限制，单笔 申购的最低金额为 10 元东谈主民币； 基金份额余额少于 1 份时，余额部分基金份额必须一同赎回；基金照看东谈主的网上交易系统 和直销柜台赎回肯求的最低份额为 10 份，但基金份额抓有东谈主单个基金账户内的基金份额余 额少于 10 份并肯求全部赎回时，可不受前述最低 10 份的肯求限制；赎回肯求的具体处理 结果以注册登记中心说明结果为准； 币 1 元、单笔最低追加申购金额为东谈主民币 1 元、单笔最低赎回份额为 1 份、单个基金账户              华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 最低抓有份额为 1 份，各销售机构可根据情况设定最低申购金额、最低赎回份额以及最低 抓有份额，但不得低于本基金照看东谈主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资 者需遵从销售机构的联系王法； 应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益，具体王法请参见招募说明书 或联系公告； 必须在 3 个管事日之前在指定媒介上刊登调养公告。   （六）申购费与赎回费   本基金申购费率最高不高出申购金额的 5％，申购费率按照申购金额递减，即申购金 额越大，所适用的申购费率越低。            申购金额（元）                 申购费率            申购金额＜ 50 万              1.6%            申购金额≥ 500 万             1000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购，申购费适用单笔申购金额所对 应的费率。本基金的申购用度由申购东谈主承担，主要用于本基金的阛阓推行、销售、注册登 记等各项用度，不列入基金财产。   本基金赎回费率最高不高出赎回金额的 5％，赎回费率按照抓巧合候递减，即联系基 金份额抓巧合候越长，所适用的赎回费率越低。              抓有期限              赎回费率              抓有期             一年≤抓有期             抓有期≥两年            0   本基金的赎回用度由赎回东谈主承担，其中对抓有期少于 7 日的赎回费全额计入基金财产， 抓有期不少于 7 日的赎回费不低于 25%的部分归入基金财产，其余部分用于支付注册登记 费等联系手续费。                    华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 率如发生变更，基金照看东谈主应在调养实施前 3 个管事日在指定媒介上刊登公告。 基金促销磋商，针对投资者如期和不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，基 金照看东谈主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对投资者适当调养基金申购费率、赎回 费率和转变费率。    （七）申购份额与赎回金额的策动 申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的策动面孔如下：    净申购金额=申购金额/（1+申购费率）    申购用度=申购金额－净申购金额    申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值。    各策动结果均按四舍五入的方法，保留至少许点后两位，由此舛讹产生的损失由基金 财产承担，产生的收益归基金财产悉数。    例：某投资者投资 5 万元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 1.05 元，则可得到的 申购份额为：    净申购金额＝50，000/（1＋1.6%）＝49，212.60 元    申购用度＝50，000－49，212.60＝787.40 元    申购份额＝49，212.60/1.05＝46869.14 份    即：投资者投资 50000 元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 1.05 元，则其可得到 用的金额，其中，    赎回金额＝赎回份额×T 日基金份额净值    赎回用度＝赎回金额×赎回费率    净赎回金额=赎回金额－赎回用度    各策动结果均按四舍五入的方法，保留至少许点后两位，由此舛讹产生的损失由基金 财产承担，产生的收益归基金财产悉数。    例：某投资者赎回本基金 1 万份基金份额，抓巧合候为三年，对应的赎回费率为 0%，假定 赎回当日基金份额净值是 1.25 元，则其可得到的赎回金额为：    赎回金额=10，000×1.25=12，500 元    赎回用度=12，500×0%=0 元    净赎回金额=1，2500-0=1，2500 元    即：投资者赎回本基金 1 万份基金份额，抓有期限为三年，假定赎回当日基金份额净值是                华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金   基金份额净值的策动，保留到少许点后 3 位，少许点后第 4 位四舍五入，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。   T 日基金份额净值=T 日基金资产净值/T 日登记在册的基金份额总额   基金照看东谈主应在绽开日后两个管事日内公告绽开日的基金份额净值。遇特殊情况，经中国证 监会同意，不错适当延长策动或公告。   （八）申购与赎回的注册登记 前不错清除。 册登记手续，投资者自 T＋3 日起有权赎回该部分基金份额。 应的注册登记手续。 迟于起点实施前 3 个管事日在指定媒介上公告。   （九）普遍赎回的认定及处理面孔   单个绽开日中，本基金的基金份额净赎回肯求（赎回肯求总份额扣除申购肯求总份额 后的余额）与净转出肯求（转出肯求总份额扣除转入肯求总份额后的余额）之和高出上一 日基金总份额的 10%，为普遍赎回。   出现普遍赎回时，基金照看东谈主不错根据本基金那时的资产组合景况决定接受全额赎回 或部分展期赎回。   （1）接受全额赎回：当基金照看东谈主觉得有才略兑付投资者的全部赎回肯求时，按正常 赎回步履执行。   （2）部分展期赎回：当基金照看东谈主觉得兑付投资者的赎回肯求有费力，或觉得兑付投 资者的赎回肯求进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时，基金照看东谈主在当日 接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10％的前提下，对其余赎回肯求展期办理。对于当 日的赎回肯求，应当按单个基金份额抓有东谈主肯求赎回份额占当日肯求赎回总份额的比例， 笃定该单个基金份额抓有东谈主当日办理的赎回份额；未受理部分除投资者在提交赎回肯求时 采用将当日未获受理部分赐与清除者外，延长至下一绽开日办理，赎回价钱为下一个绽开 日的价钱。转入下一绽开日的赎回肯求不享有赎回优先权，依此类推，直到全部赎回为止。             华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金   （3）若本基金发生普遍赎回且单个基金份额抓有东谈主的赎回肯求高出上一绽开日基金总 份额的 20%，基金照看东谈主不错先行对该单个基金份额抓有东谈主超出 20%的赎回肯求实施展期 办理。而对该单个基金份额抓有东谈主 20%以内（含 20%）的赎回肯求，基金照看东谈主根据前述 “（1）接受全额赎回”或“（2）部分展期赎回”的约定面孔与其他基金份额抓有东谈主的赎 回肯求一并办理。如下一绽开日，该单一基金份额抓有东谈主剩余未赎回部分仍旧超出前述比 例约定的，接续按前述王法处理，直至该单一基金份额抓有东谈主单个绽开日内肯求赎回的基 金份额占上一绽开日基金总份额的比例低于前述比例。   （4）当发生普遍赎回并展期办理时，基金照看东谈主应当通过邮寄、传真或招募说明书规 定的其他面孔，在 3 个管事日内文告基金份额抓有东谈主，说明联系处理方法，并在 2 日内在 指定媒介赐与公告。   （5）暂停接受和减慢支付：本基金连气儿 2 个或 2 个绽开日以上发生普遍赎回，如基金 照看东谈主觉得有必要，可暂停接受赎回肯求；还是接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项， 但减慢期限不得高出 20 个管事日，并应当在指定媒介公告。   （十）回绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理   （1）因不可抗力导致基金照看东谈主无法接受投资者的申购肯求；   （2）本基金主要投资阛阓的交易所交易时候临时停市，导致基金照看东谈主无法策动当日 基金资产净值；   （3）发生本基金合同王法的暂停基金资产估值情况；   （4）本基金的资产范围达到中国证监会、外管局核准的境外证券投资额度；   （5）基金资产范围过大，使基金照看东谈主无法找到合适的投资品种；   （6）其他可能对基金事迹产生负面影响，从而毁伤现有基金份额抓有东谈主的利益的情形；   （7）接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单一投资者抓有基金份额的比例达到或者 高出 50%，或者变相躲闪 50%齐集度的情形时；   （8）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且接纳 估值时间仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金照看东谈主 应当采用暂停接受基金申购肯求的措施；   （9）法律、法规王法或经中国证监会认定的其他情形。   基金照看东谈主决定回绝或暂停接受某些投资者的申购肯求时，申购款项将退回投资者账 户。发生上述第（1）、（2）、（3）、（4）、（5）、（6）、（8）、（9）项情形之一 且基金照看东谈主决定暂停接受申购肯求时，应当照章公告。在暂停申购的情形摈斥时，基金 照看东谈主应实时复原申购业务的办理。              华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金   （1）因不可抗力导致基金照看东谈主不可支付赎回款项；   （2）本基金主要投资阛阓的交易所交易时候临时停市，导致基金照看东谈主无法策动当日 基金资产净值；   （3）发生连气儿普遍赎回，根据本基金合同王法，不错暂停接受赎回肯求的情况；   （4）发生本基金合同王法的暂停基金资产估值情况；   （5）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且接纳 估值时间仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金照看东谈主 应当采用减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的措施。   （6）法律、法规王法或经中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，还是说明的赎回肯求，基金照看东谈主应当足额支付；如暂时不可 足额支付，应当按单个赎回肯求东谈主已被接受的赎回肯求量占已接受的赎回肯求总量的比例 分派给赎回肯求东谈主，其余部分在后续绽开日赐与支付。   在暂停赎回的情况摈斥时，基金照看东谈主应实时复原赎回业务的办理。   （1）如果发生暂停的时候为一天，基金照看东谈主将于从头绽开日，在指定媒介刊登基金 从头绽开申购或赎回的公告，并公告最近一个绽开日的基金份额净值。   （2）如果发生暂停的时候高出一天但少于两周，暂停扫尾，基金从头绽开申购或赎回 时，基金照看东谈主应提前一个管事日，在指定媒介，刊登基金从头绽开申购或赎回的公告， 并在从头绽开申购或赎回日公告最近一个绽开日的基金份额净值。   （3）如果发生暂停的时候高出两周，暂停期间，基金照看东谈主应每两周至少重叠刊登暂 停公告一次；当连气儿暂停时候高出两个月时，可对重叠刊登暂停公告的频率进行调养。暂 停扫尾，基金从头绽开申购或赎回时，基金照看东谈主应提前 3 个管事日在指定媒介连气儿刊登 基金从头绽开申购或赎回的公告，并在从头绽开申购或赎回日公告最近一个绽开日的基金 份额净值。   （十一）基金转变 换为本公司照看的另一只基金份额的业务。需要办理基金转变的投资者须到原销售机构办 理手续。本基金通畅转变业务时，本公司将另行公告具体情况。   以下内容尚未涵盖电子面孔的基金转变，电子面孔的基金转变采用参照本公司或代销 机构各联系王法。   个东谈主投资者               华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金   个东谈主投资者基金转变的肯求，应当提供下列材料：   （1）灵验身份诠释文献原件及复印件；   （2）填妥的经本东谈主署名说明的肯求表。   寄托他东谈主代办的，还需提供寄托代办书、代办东谈主的灵验身份诠释文献及复印件。   机构投资者   机构投资者基金转变的肯求，应当提供下列材料：   （1）授权承办东谈主灵验身份证件文献原件及复印件；   （2）填妥的加盖预留印鉴章的肯求表。   （1）基金转变只可在归拢销售机构办理，且该销售机构须同期代理转出基金及转入基 金的销售；   （2）基金转变以基金份额为单元进行肯求，转变费策动接纳单笔策动法。投资者在Ｔ 日屡次转变的，单笔策动转变费，不按照转变的总份额策动其转变用度；   （3）“定向转变”原则，即投资者必须指明基金转变的标的，明确指出转出基金和转 入基金的称呼；   （4）基金转变采用“未知价法”，即基金的转变价钱以转变肯求受理应日各转出、转 入基金的份额资产净值为基准进行策动；   （5）基金份额在转变后，抓有东谈主对转入基金的抓有期自转入之日算起；   （6）当某笔转变业务导致投资者基金账户内余额小于转出基金的基金合同和招募说明 书中“最低抓有份额”的联系条件王法时，剩余部分的基金份额将被强制赎回；   （7）单个绽开日基金净赎回份额及净转变转出肯求份额之和超出上一绽开日基金总份 额的 10％时，为普遍赎回。发生普遍赎回时，基金转出视同基金赎回，基金照看东谈主可根据 基金资产组合情况决定全额转出或部分转出，况且对于基金转出和基金赎回，将采用一样 的比例说明；在转出肯求得到部分说明的情况下，未说明的转出肯求将不赐与顺延；   （8）投资者办理基金转变业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于 可申购状态；   （9）转变业务遵从“先进先出”的业务王法，即最先转变抓巧合候最长的基金份额。 如当日，同期有赎回肯求的情况下，则遵从先赎回后转变的处理原则。   （十二）基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 一定例则从某一投资者基金账户鬈曲到另一投资者基金账户的行为，包括继承、捐赠、司 法强制执行、基金注册登记机构招供的其他行为。非论在上述何种情况下，接受划转的主 体必须是及格的个东谈主投资者或机构投资者。其中：              华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金  “继承”是指基金份额抓有东谈主死字，其抓有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；  “捐赠”仅指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或其 他具有社会公益性质的社会团体；  “司法强制执行”是指国度有权机关依据奏效的法律文告将基金份额抓有东谈主抓有的基 金份额强制执行划转给其他当然东谈主、法东谈主、社会团体或其他组织。 册登记机构肯求办理。 机构王法的圭表缴纳过户用度。 已抓有基金份额的转托管。基金份额转托管可分一步或两步完成，具体按各销售机构要求 办理。对于灵验的基金转托管肯求，基金份额将在转托管业务说明到手后转入其指定的销 售机构（网点）。 冻。基金账户或基金份额被冻结的，杠杆炒股被冻结部分产生的权益一律转为基金份额并冻结。 理东谈主将制定和实施相应的业务王法。              华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 十一、基金的用度和税收   （一）基金用度的种类 过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费偏激他访佛性质的用度等）；   （二）基金用度计提方法、计提圭表和支付面孔   基金照看东谈主的基金照看费按基金资产净值的 1.8%年费率计提。在频繁情况下，基金管 理费按前一日基金资产净值的 1.8%年费率计提。策动方法如下：   H＝E×1.8%÷往常天数   H 为逐日应计提的基金照看费   E 为前一日基金资产净值   基金照看费逐日计提，按月支付。由基金照看东谈主次月首日起 5 个管事日内将上月基金 照看费的策动结果文告基金托管东谈主并发送基金照看费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月 首日起 10 个管事日内从基金财产中一次性支付给基金照看东谈主。   基金托管东谈主的基金托管费按基金资产净值的 0.35%年费率计提。境外托管东谈主的托管费 从基金托管东谈主的托管费中扣除。   基金托管费按前一日基金资产净值的 0.35%年费率计提。策动方法如下：   H=E×0.35%÷往常天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金照看东谈主应于次月首日起 5 个管事日内将上月 基金托管费的策动结果书面文告基金托管东谈主并发送基金托管费划付指示，基金托管东谈主复核            华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 后于次月首日起 10 个管事日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。 应左券的王法，列入当期基金用度。   （三）不列入基金用度的款式   本条第（一）款约定之外的其他用度，基金照看东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履 行义务导致的用度开销或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等 不列入基金用度。   （四）基金用度调养   基金照看东谈主和基金托管东谈主可协推敲情调低基金照看费、基金托管费，不消召开基金份 额抓有东谈主大会。   （五）税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，依照国度法律法规和境外阛阓的王法履行征税 义务。            华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 十二、基金的财产   （一）基金资产总值  本基金基金资产总值包括基金所抓有的各样有价证券、银行进款本息、基金的应收款 项和其他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值  本基金基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   （三）基金财产的账户  本基金根据联系法律法规、范例性文献在境内开立东谈主民币和外币资金账户，在境外开 立外币资金账户及证券账户，与基金照看东谈主、基金托管东谈主和境外托管东谈主自有的财产账户以 偏激他基金财产账户稀罕。   （四）基金财产的防守及刑事管事 基金托管东谈主和境外托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产。 得的财产和收益，归入基金财产。 证券账户。 对基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。基金照看东谈主、基金托管东谈主因照章结束、被依 法清除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐范围。              华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 十三、基金资产的估值   （一）估值目的  基金资产的估值目的是客不雅、准确地反应基金资产的价值，笃定基金资产净值，并为 基金份额的申购与赎回提供计价依据。   （二）估值日  基金合同奏效后，每个绽开日对基金资产进行估值。   （三）估值对象  本基金所抓有的证券、银行进款本息、应收款项和其它投资等资产。   （四）估值方法  （1）上市流通股票按估值日当日其所在证券交易阛阓的收盘价估值；估值日无交易的， 以最近交易日的收盘价估值。  （2）未上市股票  送股、转增股、配股和公开增发新股等面孔刊行的股票，按估值日在交易所挂牌的同 一股票的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。  初度公开拓行的股票，按成本价估值。  非公开拓行有明确锁如期的股票，按估值时间笃定的公允价值估值。  （1）对于上市流通的债券，证券交易所阛阓实行净价交易的债券按估值日其所在证券 交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。证券交易所阛阓未 实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进 行估值，估值日莫得交易的，按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利 息后得到的净价估值。  （2）对于非上市债券，参照主要作念市商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值，其 中闇练阛阓的债券按估值日的最近买价估值；新兴阛阓的债券按估值日的最近买价和卖价 的均值估值。  （1）按估值日当日其所在阛阓的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘 价估值。  （2）未上市养殖品按成本价估值，如成本价不可反应公允价值，则接纳估值时间笃定             华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 公允价值。   （1）上市流通的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日其所在交易所 休市的，以最近交易日的收盘价估值。   （2）其他基金按最近交易日的基金份额净值估值。 均应被觉得接纳了适当的估值方法。然则，如果基金照看东谈主觉得按本项第 1-4 小项王法的 方法对基金财产进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金照看东谈主可根据具体情况，并与 基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   估值策动中触及东谈主民币对主要外汇的汇率，接纳当日中国东谈主民银行或其授权机构公布 的东谈主民币汇率中间价；涉偏激他货币对东谈主民币的汇率，接纳好意思元当作中间货币进行换算。   （五）估值步履   基金日常估值由基金照看东谈主和基金托管东谈主一同进行。基金照看东谈主将估值结果以书面形 式发送基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金合同王法的估值方法、时候、步履进行复核，基金 托管东谈主复核无误后签章复返给基金照看东谈主。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的 查对同期进行。   （六）暂停估值的情形 金财产价值时； 值时间仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商一致的，基金照看东谈主应 当暂停基金估值；   （七）基金份额净值的说明   用于基金信息流露的基金净值信息由基金照看东谈主负责策动，基金托管东谈主进行复核。基 金照看东谈主每个管事日将策动的前一绽开日的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管 东谈主对净值策动结果复核说明后发送给基金照看东谈主。   基金份额净值的策动精准到 0.001 东谈主民币元，少许点后第四位四舍五入。国度另有王法 的，从其王法。              华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金   （八）估值纰谬的处理 为基金份额净值估值纰谬。 实时性。当基金份额净值出现纰谬时，基金照看东谈主应当立即赐与纠正，并采用合理的措施 退避损失进一步扩大；当计价纰谬达到或高出基金份额净值的 0.25%时，基金照看东谈主应当 报中国证监会备案；当计价纰谬达到或高出基金份额净值的 0.5%时，基金照看东谈主应当公告， 并同期报中国证监会备案。   （九）特殊情形的处理 金份额净值纰谬处理。 他不可抗力原因，基金照看东谈主和基金托管东谈主固然还是采用必要、适当、合理的措施进行检 查，但未能发现纰谬的，由此酿成的基金财产估值纰谬，基金照看东谈主和基金托管东谈主不错免 除补偿管事。但基金照看东谈主应当积极采用必要的措施摈斥由此酿成的影响。              华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 十四、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益，公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后 的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限度收益分派基准日未分派利润与未分派利润中已达成收益的孰 低数。   （三）收益分派原则   基金收益分派是指按王法将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。 配面孔；基金份额抓有东谈主事前未作念出采用的，默许的分成面孔为现款红利； 分派比例不低于该次可分派收益的 10％。基金合同奏效不悦 3 个月，收益可不分派； 过 15 个管事日； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；   （四）收益分派有磋商   基金收益分派有磋商中至少应载明限度收益分派基准日可供分派利润、基金收益分派对 象、分派原则、分派时候、分派数额及比例、分派面孔等内容。   （五）收益分派有磋商的笃定与公告   基金收益分派有磋商由基金照看东谈主拟定，并由基金托管东谈主核实后笃定，基金照看东谈主依照 《信息流露办法》的联系王法在指定媒介公告。   （六）收益分派中发生的用度 抓有东谈主所获现款红利不及支付前述银行转账等手续用度，注册登记机构自动将该基金份额           华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 抓有东谈主的现款红利按分成实施日的基金份额净值转为基金份额。              华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 规王法编制基金司帐报表，基金托管东谈主如期与基金照看东谈主就基金的司帐核算、报表编制等 进行查对并以书面貌貌说明。   （二）基金年度审计 期货联系业务资格的司帐师事务所偏激注册司帐师等机构对基金年度财务报表偏激他王法 事项进行审计； 应在更换司帐师事务所后依照《信息流露办法》的联系王法流露。            华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 十六、基金的信息流露  本基金信息流露义务东谈主包括基金照看东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基 金份额抓有东谈主等法律、行政法规和中国证监会王法的当然东谈主、法东谈主和造孽东谈主组织。  本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为压根起点，按照法律法规和中 国证监会的王法流露基金信息，并保证所流露信息的真正性、准确性、齐全性、实时性、 简明性和易得性。  本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会王法时候内，将应予流露的基金信息通过中 国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指 定网站”）等媒介流露，并保证基金投资者八成按照《基金合同》约定的时候和面孔查阅 或者复制公开流露的信息府上。  本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行为：  本基金公开流露的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息流露义务 东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管左券、基金产物府上摘要  基金召募肯求经中国证监会核准后，基金照看东谈主应当在基金份额发售的 3 日前，将招 募说明书、基金合同摘抄登载在指定报刊和网站上；基金照看东谈主、基金托管东谈主应当将基金 合同、基金托管左券登载在各自公司网站上。  基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金照看东谈主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金照看东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金照看东谈主不再更新基金招募说明书。  基金产物府上概若是基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金摘要 信息。《基金合同》奏效后，基金产物府上摘要的信息发生紧要变更的，基金照看东谈主应当 在三个管事日内，更新基金产物府上摘要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金产物府上摘要其他信息发生变更的，基金照看东谈主至少每年更新一次。基金休止 运作的，基金照看东谈主不再更新基金产物府上摘要。             华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金   （二）基金份额发售公告  基金照看东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募说 明书确当日登载于指定报刊和网站上。   （三）基金合同奏效公告  基金照看东谈主应当在基金合同奏效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同奏效公告。   （四）基金净值信息  基金合同奏效后，在起点办理基金份额申购或者赎回前，基金照看东谈主应当至少每周在 指定网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在起点办理基金份额申购或赎回之后，基金照看东谈主应当在不晚于 T+2 日（T 日为绽开 日）通过指定网站、销售机构网站或者营业网点，流露绽开日的基金份额净值和基金份额 累计净值。  基金照看东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日后 2 日，在指定网站流露半年度和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱  基金照看东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的策动面孔及联系申购、赎回费率，并保证投资者八成在基金销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息府上。   （六）如期陈述  基金如期陈述由基金照看东谈主按照法律法规和中国证监会颁布的联系证券投资基金信息 流露内容与格式的联系文献的王法单独编制，由基金托管东谈主按照法律法规的王法对子系内 容进行复核。 告，将年度陈述登载在指定网站上，并将年度陈述教唆性公告登载在指定报刊上。基金年 度陈述中的财务司帐陈述应当经过具有证券、期货联系业务资格的司帐师事务所审计。 陈述，将中期陈述登载在指定网站上，并将中期陈述教唆性公告登载在指定报刊上。 季度陈述，将季度陈述登载在指定网站上，并将季度陈述教唆性公告登载在指定报刊上。  基金合同奏效不及两个月的，基金照看东谈主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者年 度陈述。  如陈述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形，为保障              华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 其他投资者的权益，基金照看东谈主至少应当在如期陈述“影响投资者决策的其他伏击信息” 项下流露该投资者的类别、陈述期末抓有份额及占比、陈述期内抓有份额变化情况及本基 金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  本基金抓续运作过程中，基金照看东谈主应当在基金年度陈述和中期陈述中流露基金组合 资产情况偏激流动性风险分析等。   （七）临时陈述  基金发生紧要事件，联系信息流露义务东谈主应当在两日内编制临时陈述书，并登载在指 定报刊和指定网站上。  前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影 响的下列事件：    基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；    更；    东谈主发生变动；    分之五十，基金照看东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最    近 12 个月内变动高出百分之三十；    的诉讼或者仲裁；    金照看业务联系行为受到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基    金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行为受到紧要行政处罚、刑事处罚；    金托管东谈主偏激控股激动、推行限度东谈主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的             华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金    证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交易事项，但中国证    监会另有王法的除外；    圭表、计提面孔和费率发生变更；    减慢支付赎回款项；    赎回肯求；    投资者赎回等紧要事项；    东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会王法的其    他事项。   （八）计帐陈述  基金合同休止的，基金照看东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并 作出计帐陈述。基金财产计帐小组应当将计帐陈述登载在指定网站上，并将计帐陈述教唆 性公告登载在指定报刊上。   （九）真切公告  在基金合同期限内，任何群众媒体中出现的或者在阛阓奥秘传的音信可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份额抓有东谈主权益的，联系信 息流露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开真切，并将联系情况立即陈述中国证监会。   （十）信息流露事务照看  基金照看东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露照看轨制，指定专门部门及高等照看 东谈主员负责照看信息流露事务。  基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当相宜中国证监会联系基金信息流露内容 与格式准则等法规的王法。             华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金  基金托管东谈主应当按照联系法律法规、中国证监会的王法和《基金合同》的约定，对基 金照看东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期陈述、 更新的招募说明书、基金产物府上摘要、基金计帐陈述等公开流露的联系基金信息进行复 核、审查，并向基金照看东谈主进行书面或电子说明。  基金照看东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采用一家报刊流露本基金信息。基金照看 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证联系 报送信息的真正、准确、齐全、实时。  基金照看东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介流露信息，然则其他群众媒介不得早于指定媒介流露信息，况且在不同媒介上流露 归拢信息的内容应当一致。  基金照看东谈主、基金托管东谈主除按法律法规要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的 前提下，自主擢升信息流露服务的质地。具体要求应当相宜中国证监会及自律王法的联系 王法。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （十一）信息流露文献的存放与查阅  照章必须流露的信息发布后，基金照看东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法规王法将 信息置备于各自住所，供社会公众免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时候内取 得上述文献复印件。  （十二）本基金信息流露事项以法律法规王法及基金合同约定的内容为准。              华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 十七、基金合同的变更、休止与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 事项的。 监会核准或出具无异议意见之日起奏效。 基金合同的修改不触及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化或对基金份额抓有东谈主利益 无本质性不利影响的，可不经基金份额抓有东谈主大会决议，而经基金照看东谈主和基金托管东谈主同 意修改后公告，并报中国证监会备案。   （二）基金合同的休止  有下列情形之一的，本基金合同休止： 接的；  基金合同休止后，基金照看东谈主和基金托管东谈主有权依照《基金法》、《运作办法》、 《销售办法》、基金合同偏激他联系法律法规的王法，愚弄请求给付报酬、从基金资产中 得到补偿的权利。   （三）基金财产的计帐 计帐。  （1）自基金合同休止事由之日起 30 个管事日内由基金照看东谈主组织成立基金财产计帐 组，在基金财产计帐组接管基金财产之前，基金照看东谈主和基金托管东谈主应按照基金合同和托 管左券的王法接续履行保护基金财产安全的职责。  （2）基金财产计帐组成员由基金照看东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货联系业务 资格的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要 的管事主谈主员。  （3）基金财产计帐组负责基金财产的防守、清理、估价、变现和分派。基金财产计帐           华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 组不错照章进行必要的民事行为。  （1）基金合同休止情形发生后，由基金财产计帐组斡旋接管基金财产；  （2）基金财产计帐组根据基金财产的情况笃定计帐期限；  （3）基金财产计帐组对基金财产进行清理和说明；  （4）对基金财产进行评估和变现；  （5）制作计帐陈述；  （6）遴聘司帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈述出具法 律意见书；  （7）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；  （8）对基金财产进行分派。  计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。  基金财产按下列递次返璧：  （1）支付计帐用度；  （2）缴纳所欠税款；  （3）返璧基金债务；  （4）按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。  基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项王法返璧前，不分派给基金份额抓有东谈主。  基金财产计帐组作念出的计帐陈述经具有证券、期货联系业务资格的司帐师事务所审计， 讼师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产计帐小组应当将计帐 陈述登载在指定网站上，并将计帐陈述教唆性公告登载在指定报刊上。                华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 十八、基金托管东谈主   （一）基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息流露研究东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部确立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器用有丰富的银 行、证券、基金、信托从业训导，且具有外洋管事、学习或培训经历，60％以上的员器用 有硕士以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分 行开展托管业务。   当作国内首批开展证券投资基金托管业务的交易银行，中国银行领有证券投资基金、 基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资产照看磋商、信托磋商、企业年金、银行快乐产物、股权基金、私募基金、资金托管 等门类皆全、产物丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等升值服务，为各样客户提供个性化的托管升值服务，是国内最先的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   限度 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内基金 1032 只，QDII 基金 61 只，隐敝了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等 多种类型的基金，愉快了不同客户多元化的投资快乐需求，基金托管范围位居同行前方。   （四）托管业务的里面限度轨制   中国银行托管业务部风险照看与限度管事是中国银行全面风险限度管事的组成部分， 剿袭中国银行风险限度理念，坚抓“范例运作、稳健计划”的原则。中国银行托管业务部 风险限度管事连结业务各方法，通过风险识别与评估、风险限度措施设定及轨制确立、内 外部检验及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 作。先后得到基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控             华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 审阅准则的无保属意见的审阅陈述。2020 年，中国银行接续得到了基于“ISAE3402”和 “SSAE16”双准则的里面限度审计陈述。中国银行托管业务内限度度完善，内控措施严 密，八成灵验保证托管资产的安全。   （五）托管东谈主对照看东谈主运作基金进行监督的方法和步履   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作照看办法》 的联系王法，基金托管东谈主发现基金照看东谈主的投资指示违抗法律、行政法规和其他联系规 定，或者违抗基金合同约定的，应当回绝执行，实时文告基金照看东谈主，并实时向国务院证 券监督照看机构陈述。基金托管东谈主如发现基金照看东谈主依据交易步履还是奏效的投资指示违 反法律、行政法规和其他联系王法，或者违抗基金合同约定的，应当实时文告基金照看东谈主， 并实时向国务院证券监督照看机构陈述。                华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 十九、境外托管东谈主   （一）中银香港概况   称呼：中国银行(香港)有限公司   住所：香港中环花圃谈 1 号中银大厦   办公地址：香港中环花圃谈 1 号中银大厦   法定代表东谈主：孙煜 总裁   成立时候：1964 年 10 月 16 日   组织体式：股份有限公司   存续期间：抓续计划   研究东谈主：黄晚仪 副总司理 托管业务主管   研究电话：852-3982-6753   中国银行(香港)有限公司（“中银香港”）早于 1964 年景立，并在 2001 年 10 月 1 日 矜重重组为中国银行(香港)有限公司，是一家在香港注册的抓牌银行。其控股公司-中银香 港(控股)有限公司（“中银香港(控股)”）-则于 2001 年 2 日在香港注册成立，并于 2002 年 7 月 25 日起点在香港联合交易所主板上市，2002 年 12 月 2 日被纳入为恒生指数身分股。 中银香港当今主要受香港金管局、证监会以及联交所等机构的监管。   限度 2020 年末， 中银香港(控股)有限公司的总资产高出 33，209 亿港元，成本总额超 过 2，903 亿港元， 总成本比率为 22.10%。中银香港(控股)的财求实力及双 A 级信用评级， 可比好意思不少大型全球托管银行，其最新信评如下(限度 2020 年 12 月 31 日):     穆迪投资服务 圭表普尔              惠誉国际评级   评级预测 康健      康健      康健   永恒     Aa3   A+      A   短期     P-1   A-1     F1+   预测     康健    康健      康健   中银香港当作香港第二大银行集团，亦为三家腹地发钞银行之一，领有最弘远分行网 络与潜入的客户基础，且连气儿五年景为“亚太及香港区最稳健银行”《银行间杂志》。為 貫徹中國銀行集團的外洋發展戰略，中银香港積極推進區域化發展，拓展東南亞業務，分 支機構盛大泰國、馬來西亞、越南、菲律賓、印度尼西亞、柬埔寨、老撾及文萊等東南亞 國家，為當地客戶提供專業優質的金融服務，並加速建設成為一流的全功能國際化區域性 銀行。透過與母行中國銀行的緊密聯動，中银香港為跨國公司、跨境客戶、內地「走出去」 企業，以及各地央行和超主權機構客戶提供全场合及優質的跨境服務。                华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金    环球托管服务是中银香港企业银行业务的核心产物之一，当今为高出六十万企业及工 商客户提供一站式的证券托管服务。对于服务国内企业及机构性客户(包括各样 QDII 偏激 各样产物等)，亦素有训导，于行业处于最先地位，包括于 2006 年被委任为国内首只银行 类 QDII 产物之境外托管行，于 2007 年被委任为国内首只券商类 QDII 集成磋商之境外托管 行，另于 2010 年服务阛阓首宗的跨境 QDII-ETF 等;至于服务境外机构客户方面亦成就显耀: 在“债券通”的界限                         =>自通畅于今，抓续撑抓首 五位的阛阓份额    在东谈主民币及格境外机构投资者(RQFII)的界限        =>成为此类东谈主民币产物的最 大香港服务商    在离岸东谈主民币 CNH 公募基金的界限             => 成 为 市 场 上 首 家 服 务 商 (2010 年 8 月)                                                     => 当今亦为最大的服务商    在港上市的交易所买卖基金(ETF)                    => 中 资发 行商 的最 大服务商之一    在离岸私募基金的界限                                 =>新募长仓 基金的最大服务商之一    在非上市的股权/债权投资界限                       => 香 港少 有的 服务 商之一    在“中港基金互认磋商”界限               =>得到最先地位    在 “香港上海黄金交易所（SGE）”         =>任命为香港独一结算银行    其业务专长及全场合的配备，令中银香港成为当今腹地独一的中资全面性专科全球托 管银行， 亦是独一获颁行业奖项的中资托管行：    专科杂志 所获托管奖项       亚洲投资东谈主杂志服务提供商奖项                  华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 Asian Investors Service Providers Awards 最好跨境托管亚洲银行（2012） Best Asian Bank for Cross-Border Custody (2012)   财资杂志托管行家系列奖项 The Asset Triple A Awards     最好 QFII 托管行 (2013) Best QFII Custodian (2013)     黄晚仪， 香港区年度托管银行家 (2014) Fanny Wong， Custodian Banker of the Year， Hong Kong (2014)     最好中国区托管行家 (2016) Best Custody Specialist， China (2016)     中国最好 QDII 托管行（2018） Best Custodian QDII， China (2018)     最好 QDII 客户个案(2018) Best QDII Mandate (2018)     中国最好 QDII 托管行 (2020) Best Custodian QDII， China (2020)     高度推选 - 中国最好外洋托管行 (2020) Best Custodian， Highly Commended - Offshore， China (2020)   债券通有限公司 Bond Connect Company Limited     债券通优秀托管机构(2018)     Bond Connect Best Custodian (2018)     债券通优秀托管行 (2019)     Bond Connect Best Custodian (2019)     债券通优秀托管行 (2020)     Bond Connect Best Custodian (2020) 限度 2020 年末，中银香港(控股)的托管资产范围逾 13，717.6 亿港元。               华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金   （二）托管部门东谈主员配备、安全防守资产条件的说明   托管业务是中银香港的核心产物之一，由照看委员会成员兼副总裁王兵先生平直携带。 针对国内机构客户而设的专职托管业务团队当前有二十多名主干成员，职级均为司理或以 上，分别专揽结算、公司行动、账务(Billing)、对账(Reconciliation)、客户服务、产物 开拓、营销、次托管相聚照看及合规等方面。主干东谈主员均来自各大跨国银行，平均具备 20 年以上的专科托监管事训导(包括腹地托管及全球托管)，并操流利平日话，可说是香港最 资深的托管团队。   除配备专职的客户关系司理，中银香港更特设为内地及腹地客户服务的专科托管业务 团队，以提供同期区、同谈话的高教训服务。   除上述托管服务外，若客户需要估值、司帐、投资监督等升值性服务，则由中银香港 的附属公司中银国际英国保诚信托有限公司（“中银保诚”）提供。当作「强制性公积金 磋商照看局」招供的信托公司，中银保诚多年来均提供国际水平的估值、司帐、投资监督 等服务，其专职基金司帐与投资监督东谈主员达 50 多名，东谈主员平均具备 10 年以上联系训导。   中银香港的照看层对上述服务极为可爱，联系方面的东谈主员配置及系统擢升正不竭加强。 另外，其它中/后台部门亦全力配合及支抓托管服务的提供，勤恳以最高水平服务各机构性 客户。   要害东谈主员简历   黄晚仪女士   托管业务主管   黄女士于香港大学毕业，并取得英国 Heriot-Watt University 的工商照看硕士及英 国特准银行公会的会士资格。黄女士从事银行业务高出二十年，大部分时候专职于托管业 务，服务企业及机构性客户。服从的机构包括曾为全球最大之金融集团 - 花旗集团 - 及 腹地两大发钞银行 - 渣打及中银香港。参加中银香港前，黄女士为花旗集团之董事及香港 区环球托管业务总监。当今黄女士专职于携带中银香港的全球托管及基金服务发展，并全 力配合中国及格境内机构投资者之境外投资及快乐业务之所需，且担任中银香港集团属下 多家代理东谈主公司及信托公司的企业董事。黄女士亦关爱推动行业发展，包括代表中银香港 抓续担任「香港信托东谈主公会」 行政委员会之董事一职、参与债券通军师团的管事、出任港 交所托管评议会的联席主席等，并曾先后获港交所委任当作其结算参谋小组成员，及担任 香港证监会产物参谋委员会的委员。   郑丽华女士   托管运作及产物开拓主管   郑女士乃英国特准公认司帐师公会之资深会员及香港司帐师公会之会员，并抓有伦敦 大学专科司帐硕士学位。郑女士从事金融与银行业务高出二十年，其中十多年专职于托管                 华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 业务，服务企业及机构性客户。也曾管事的机构包括全球最大之金融集团 – 好意思国摩根大 通银行与汇丰银行及腹地银行 - 恒生银行，对托管业务操作、系统历程及联系之风险照看 尤为熟悉。   阮好意思莲女士   财务主管   阮女士领有高出二十年退休金及信托基金照看训导，照看管事包括投资估值、基金核 算、投资合规监控及信托运作等。加入中银国际集团前，阮女士曾于百慕达银行任职退休 金部门司理一职，以及于汇丰东谈主寿任职司帐司理，负责退休金基金司帐管事。阮女士是香 港司帐师公会及英国特准公认司帐师公会资深会员，并抓有英国列斯特大学硕士学位。   在安全防守资产方面，为了清晰永别托管客户与银行领有的资产，中银香港当今已以 托管东谈主身份在本港及外洋存管或结算机构开设了稀罕的账户以抓有及处理客户的股票、债 券等资产交收。   除得到客户罕见指示或律例要求外，悉数什物证券均透过当地阛阓之次托管东谈主以该次 托管东谈主或当地存管机构之口头登记过户，并存放于次托管东谈主或存管机构内，以确保客户权 益。   至于在他乡阛阓进行证券交割所需之跨国汇款，除非阛阓/存托机构/次托管行等另有 要求，不然中银香港会尽可能在交收日汇入所需款项，以减少现款停留于联系他乡阛阓的 风险。   先进的系统是安全防守资产的伏击条件。   中银香港所接纳的托管系统名为”Custody & Securities System”或简称 CSS，是中 银香港聘用一支科技行家、并团结银行里面的专才，针对机构性客户的托管需求在原有的 零卖托管系统上从头组建而成的。CSS 通盘系统构建在绽开平台上，以 IBM P5 系列 AIX 运 行。系统需使用两台服务器，主要用作数据存取及支抓应用系统软件，另各自附有备用服 务器配合。此外，一台窗口服务器已装置 NFS (Network File System， for Unix)模块，负 责与 AIX 服务器换取。   新系统除了接纳顶端科技开拓，并交融机构性客户的需求与及零卖层面的系统上风， 不只相宜 SWIFT-15022 之要求，兼容 file transfer 等不同的数据传输，亦领有弘远的容 量(原有的零卖托管系统就曾屡次证实其在阛阓买卖岑岭期均运作如常，反不雅部分主要银行 的系统则瘫痪高出 1.5 小时)。   至于基金估值、司帐核算以及投资监督服务，则接纳自行研发的 FAMEX 系统进行处理， 系统可相容多种货币、多种成本订价法及多种司帐核算法，以愉快不同机构客户及各样基 金的需要。系统上风包括: 多种货币；多种分类；实时更新；支抓弘远数据量；简便操作， 简便用户。系统所支抓的核算方法包括: 权重平均(Weighted Average)；后入先出(LIFO)；                  华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 先入先出(FIFO)；其它方法可经与客户参谋后实施。系统所支抓的估值方法有: 以阛阓价 格表明(Marking to Market)；成本法；成本或阛阓价的较低者；入价与出价(Bid and offer)；分期偿还(Amortization)；含息或除息(Clean/dirty)；偏激它根据证券类别的例 外估值等。    （三）托管业务的主要照看轨制    当作一家腹地抓牌银行，中银香港的业务受香港金融照看局全面监管；另外，当作本 地上市的金融机构，中银香港亦需严格盲从香港联合交易所的王法及要求。    中银香港实施严格的里面限度轨制和风险照看历程，悉数伏击方法均接纳双东谈主复核， 减少东谈主工操气派险；并由稀罕风险照看部门就任何新产物/服务/措施等进行全面评核及监 控，幸免东谈主为演叨或谈德风险。任何外判安排，除上述风险分析外，还需寻求监管机构之 批淮。    对于次托管行或服务商的委任，中银香港亦制定了联系选任、服务圭表、及日便服务 水平监控等轨制及要求，以确保服务质地。对托管客户而言，中银香港亦承担其次托管行 之服务疏失等风险，并在托管合约中清晰订明。    中银香港具备经审核之应变磋商以应付多样各样特殊情况的发生。应变磋商每年均会 进行测试及演练，模拟在突发情形下之业务运作，并对测试结果进行搜检及评估，以确保 在突发情形下仍能提供服务。系统方面，灾祸应变措施中心亦已预留稀罕应用软件及数据 库服务器，随时取代分娩服务器运作。    托管业务之规章轨制及管事手册乃根据与托管联系的监管条例或指引(如: 职工守则， 了解你的客户政策、防洗钱政策及个东谈主私隐条例等)与中银香港自己制定的内限度度(如: 信息安全照看办法，包括托管系统用户之照看、权限之设定等)缮制，并因应联系条例、指 引或政策之改良而当令调养，以确保相宜对外、对内的监控要求。    联系托管业务的伏击规章轨制包括《托管业务圭表操作规程》（Custody -Standard Operating Procedure Overview），主要内容包括：账户开立、客户账户照看、结算步履、 公司行动步履、资产查对、资金陈述、账单、投诉、救急磋商等等。以及《托管系统参加 限度规程》（Custody -System Access Control Procedure Overview），内容涵盖系统范 围、系统描摹、用户概况、功能列表、职责界说、增多、删除、修改步履、请求格式、系 统限度与系统备份安排等。    中银香港设有稀罕的稽核委员会，平直向董事会负责，对各部门进行如期及不如期之 稽核。至于年度审计，则委任安永(Ernst & Young)司帐师事务所进行。在核心托管团队中， 特设别称合规东谈主员，专注负责托管业务的风险限度，确保实施全银行的合规圭表。    中银集团系内各企业法东谈主或业务条线均严格分开， 并设严实的防火墙， 以确保客户资             华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 料高度守秘。   （四）紧要处罚  中银香港托管业务自成立于今已高出十四年，从未受到监管机构的紧要处罚，亦莫得 紧要事项正在接受司法部门、监管机构的立案观看。                华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 二十、联系服务机构  （一）基金份额发售机构  华泰柏瑞基金照看有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易训诫区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层  办公地址：中国（上海）解放贸易训诫区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层  法定代表东谈主：贾波  电话：（021）38601777  传真：（021）50103016  研究东谈主：汪莹白  客服电话：400-888-0001，（021）38784638  公司网址：www.huatai-pb.com  注册地址：上海市银城中路 188 号  办公地址：上海市银城中路 188 号  法定代表东谈主：任德奇  客服电话：95559  公司网址：www.bankcomm.com  注册地址：广东省深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦  办公地址：广东省深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦  法定代表东谈主：缪建民  客服电话：95555  公司网址：www.cmbchina.com  注册地址：中国江苏省南京市中华路 26 号  办公地址：中国江苏省南京市中华路 26 号  法定代表东谈主：夏平  研究东谈主：张洪玮  电话：025-58587036  传真：025-58588720                华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 客服电话：95319 公司网址：www.jsbchina.cn 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东谈主：谢永林 传真：0755-82080386 客服电话：95511-3 公司网址：www.bank.pingan.com 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东谈主：谷澍 研究东谈主：韩国强 传真：（010）85109219 客服电话：95599 公司网址：www.abchina.com 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表东谈主：杨明生 客服电话：4008308003 公司网址：www.cgbchina.com.cn 注册地址：北京市复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市复兴门内大街 55 号 法定代表东谈主：陈四清 传真：（010）66107914 客服电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn 注册地址：嘉兴市开国南路 409 号 办公地址：嘉兴市开国南路 409 号 法定代表东谈主：许洪明               华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 客服电话：0573-96528 公司网址：www.bojx.com 注册地址: 福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦 办公地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦 法定代表东谈主：吕家进 客服电话： 95561 公司网址：www.cib.com.cn 注册地址：安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 办公地址：安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表东谈主：李宏鸣 客服电话：96588 公司网址：www.hsbank.com.cn 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东谈主：刘连舸 客服电话：95566 公司网址：www.boc.cn 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 客服电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：哈尔滨市谈里区尚志大街 160 号 办公地址：哈尔滨市谈里区尚志大街 160 号 法定代表东谈主：郭志文 客服电话：95537 或 400-609-5537 公司网址：www.hrbb.com.cn 注册地址： 浙江省杭州市庆春路 288 号                  华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金    办公地址： 浙江省杭州市庆春路 288 号    法定代表东谈主：张荣森(代)    客服电话：95527    公司网址：www.czbank.com    注册地址： 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号    办公地址： 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号    法定代表东谈主：傅子能    公司网址： www.qzccbank.com    客服电话：400-88-96312    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    法定代表东谈主：张皓    客服电话：400-990-8826    公司网址：www.citicsf.com    注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层    办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层    法定代表东谈主：胡智    客服电话：400-628-0888    公司网址：www.htfc.com    注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号    办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼    法定代表东谈主：冉云    客服电话：95310    公司网址：www.gjzq.com.cn    注册地址：中国（上海）解放贸易训诫区商城路 618 号    办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦    法定代表东谈主：贺青               华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 客服电话：95521 公司网址：www.gtja.com 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼 法定代表东谈主：祁建邦 客服电话：（0931）4890100、4890619、4890618 公司网址：www.hlzqgs.com 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表东谈主：宁敏 客服电话：400-620-8888 公司网址：www.bocichina.com 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表东谈主：菅明军 客服电话：95377 公司网址：www.ccnew.com 注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 法定代表东谈主：李永湖 客服电话：95329 公司网址：www.zszq.com 注册地址：湖北省武汉市东湖新时间开拓区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：中国武汉武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表东谈主：余磊 客服电话：400-800-5000 公司网址：www.tfzq.com 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座               华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 客服电话：95548 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注册地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表东谈主：沈如军 客服电话：400-910-1166 公司网址：www.cicc.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号(新矜重厦)12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号(新矜重厦)12、15 层 法定代表东谈主：李娟 客服电话：95309 公司网址：www.dxzq.net 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 22 楼 法定代表东谈主：陈照星                 华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金   客服电话：95328   公司网址：www.dgzq.com.cn   注册地址：深圳市福田区福华一皆 115 号投行大厦 18 楼   办公地址：深圳市福田区福华一皆 115 号投行大厦 18 楼   法定代表东谈主：刘学民   客服电话：400-888-1888   公司网址：www.firstcapital.com.cn   注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一皆 111 号   办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一皆 111 号   法定代表东谈主：霍达   客服电话：95565   公司网址：www.newone.com.cn   注册地址：广州河汉区河汉北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）   办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦   法定代表东谈主：孙树明   客服电话：95575   公司网址：www.gf.com.cn   注册地址：深圳市前海深港配合区南山街谈桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基 金中心 406   办公地址：深圳市福田区深南通衢招商银行大厦 40-42 层   法定代表东谈主：余维佳   客服电话：4008323000   公司网址：http://www.csco.com.cn   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   办公地址：深圳市福田区福华一皆 125 号国信金融大厦 37 楼机构作事部   法定代表东谈主：张纳沙   客服电话：95536 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    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室     办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室     法定代表东谈主：王献军     客服电话：95523 或 4008895523     公司网址：www.swhysc.com     注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101     办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦     法定代表东谈主：王晟                华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 客服电话：4008-888-888、95551 公司网址:www.chinastock.com.cn 注册地址： 山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址： 山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表东谈主： 董祥 客服电话：400-712-1212 公司网址：www.dtsbc.com.cn 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表东谈主：杨炯洋 客服电话：95584 公司网址：www.hx168.com.cn 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 法定代表东谈主：吴承根 客服电话：（0571）95345 公司网址：www.stocke.com.cn 注册地址： 上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表东谈主：周杰 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际钞票中心 26-28 层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际钞票中心 26-28 层 法定代表东谈主：刘宛晨 研究东谈主：郭静 电话：（0731）84403347 传真：（0731）84403347 客服电话：400-88-35316                  华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金    公司网址：www.cfzq.com    注册地址：中国（上海）解放贸易训诫区浦明路 8 号    办公地址：中国（上海）解放贸易训诫区浦明路 8 号    法定代表东谈主： 景忠    研究东谈主： 刘玥    电话：021-80508592    传真：010-85127641    客服电话：95376    公司网址：www.mszq.com    注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦    办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦    法定代表东谈主：赵玺    客服电话：4008-169-169    公司网址：www.daton.com.cn    注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    法定代表东谈主：祝瑞敏    客服电话：95321    公司网址：www.cindasc.com    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号    法定代表东谈主：刘秋明    客服电话：95525    公司网址：www.ebscn.com    注册地址：山东省济南市经七路 86 号    办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层    法定代表东谈主：李玮               华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 客服电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表东谈主：尤习贵 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网址：www.95579.com 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦 法定代表东谈主：张海文 客服电话：95390 公司网址：www.crsec.com.cn 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东谈主：肖海峰 客服电话：95548 公司网址：sd.citics.com 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办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表东谈主：钱昊旻 研究东谈主: 沈晨 研究电话: 010-59336544 公司网址： www.jnlc.com 客服电话：4008-909-998 注册地址：南京市高淳区经济开拓区古檀通衢 47 号 办公地址：江苏省南京市饱读楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室 法定代表东谈主：吴言林 客服电话：025-66046166 公司网址：www.huilinbd.com 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号北好意思广场 A 座 1002 室 法定代表东谈主：王翔 客服电话：4008-205-369 公司网址：www.jiyufund.com.cn 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界钞票中心 A 座 11 层 法定代表东谈主：王伟刚                华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 客服电话：4006199059 公司网址：www.hcjijin.com 注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东谈主：王德英 研究东谈主：田媛 客服热线：400-610-5568 网站：www.boserawealth.com 注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号 办公地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号 法定代表东谈主：陈成 客服电话：0851-85407888 公司网址：www.sdebank.com 注册地址：北京市向阳区开国门外光华路 14 号 1 幢 6 层 609 号、610 号 办公地址：北京市向阳区开国门外光华路 14 号 1 幢 6 层 609 号、610 号 法定代表东谈主：王永利 客服电话：010-65807891 公司网址：www.cifco.net 注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市福田区深南通衢 2003 号华嵘大厦 710 单元 法定代表东谈主：戴媛 公司网址：www.xintongfund.com 客服电话：400-000-5767 注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 法定代表东谈主：杨柳 研究东谈主: 朱润康 公司网址：https://www.ppwfund.com 客服电话：400-666-7388                   华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 并实时在基金照看东谈主网站公示。     （二）注册登记机构     称呼：华泰柏瑞基金照看有限公司     住所：中国（上海）解放贸易训诫区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层     法定代表东谈主：贾波     办公地址：中国（上海）解放贸易训诫区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层     电话：（021）38601777     传真：（021）50103016     研究东谈主：赵景云     （三）讼师事务所和承办讼师     称呼：北京市金杜讼师事务所     地址：北京市向阳区东三环中路 39 号建外 SOHO A 座 31 层     负责东谈主：王玲     研究电话：021-24126000     传真：021-24126150     承办讼师：靳庆军、傅轶     研究东谈主：傅轶     （四）司帐师事务所和承办注册司帐师     机构称呼：普华永谈中天司帐师事务所(特殊平日合伙）     注册地址：中国（上海）解放贸易训诫区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室     办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永谈中心 11 楼     执行事务合伙东谈主：李丹     承办注册司帐师：单峰、胡莲莲     研究东谈主：胡莲莲     研究电话：（021）23238888     传真：（021）23238800           华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 二十一、基金合同的内容摘抄   （一）基金份额抓有东谈主、基金照看东谈主和基金托管东谈主的权利、义务  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者肯求赎回其抓有的基金份额；  （4）按照王法要求召开基金份额抓有东谈主大会；  （5）出席或者委用代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开流露的基金信息府上；  （7）监督基金照看东谈主的投资运作；  （8）对基金照看东谈主、基金托管东谈主、基金份额销售机构毁伤其正当权益的行为照章拿起 诉讼；  （9）法律法规、基金合同王法的其它权利。  （1）盲从法律法规、基金合同；  （2）缴纳基金认购、申购款项及基金合同王法的用度；  （3）在抓有的基金份额范围内，承担基金亏空或者基金合同休止的有限管事；  （4）不从事任何有损基金偏激他基金份额抓有东谈主正当利益的行为；  （5）执行基金份额抓有东谈主大会的决议；  （6）返还在基金交易过程中，自基金照看东谈主、基金托管东谈主及基金照看东谈主的代理东谈主处获 得的不当得利；  （7）基金份额抓有东谈主应盲从基金照看东谈主偏激代理销售机构和注册登记机构的联系交易 及业务王法；  （8）法律法规及基金合同王法的其他义务。  （1）照章肯求并召募基金，办理基金备案手续；  （2）依照法律法规和基金合同运用基金财产；  （3）自基金合同奏效之日起，基金照看东谈主依照法律法规和基金合同稀罕照看基金财产；  （4）根据法律法规和基金合同的王法决定本基金的联系费率结构和收费面孔，得到基 金照看东谈主报酬，收取认购费、申购费、基金赎回手续费偏激它事前批准或公告的合理用度 以及法律法规王法的其它用度；              华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金  （5）根据法律法规和基金合同之王法销售基金份额；  （6）在本合同的灵验期内，在不违抗刚正、合理原则以及不妨碍基金托管东谈主盲从联系 法律法规偏激行业监管要求的基础上，基金照看东谈主有权对基金托管东谈主履行本合同的情况进 行必要的监督。如觉得基金托管东谈主违抗了法律法规或基金合同王法对基金财产、其它基金 合同当事东谈主的利益酿成紧要损失的，应实时申诉中国证监会和中国银保监会，以及采用其 它必要措施以保护本基金及联系基金合同当事东谈主的利益；  （7）根据基金合同的王法采用适当的基金代销机构并有权依照代销左券对基金代销机 构行为进行必要的监督和检验；  （8）自行担任基金注册登记机构或采用、更换基金注册登记代理机构，办理基金注册 登记业务，并按照基金合同王法对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检验；  （9）在基金合同约定的范围内，回绝或暂停受理申购和赎回的肯求；  （10）在法律法规允许的前提下，为基金份额抓有东谈主的利益照章为基金进行融资；  （11）依据法律法规和基金合同的王法，制订基金收益的分派有磋商；  （12）按照法律法规，代表基金对被投资企业愚弄激动权利，代表基金愚弄因投资于 其它证券所产生的权利；  （13）在基金托管东谈主职责休止时，提名新的基金托管东谈主；  （14）依据法律法规和基金合同的王法，召集基金份额抓有东谈主大会；  （15）依照联系王法愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；  （16）采用、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确 定联系费率；  （17）根据法律法规和基金合同的王法，制订、修改并公布联系基金召募、认购、申 购、赎回、转托管、基金转变、非交易过户、冻结、收益分派等方面的业务王法；  （18）采用、更换基金境外投资参谋人，寄托境外投资参谋人协助投资照看等业务；  （19）寄托第三方机构办理本基金的交易、计帐、估值、结算等业务；  （20）法律法规、基金合同以及依据基金合同制订的其它法律文献所王法的其它权利。  （1）照章召募基金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）自基金合同奏效之日起，以憨厚信用、勤勉尽责的原则照看和运用基金财产；  （3）办理基金备案手续；  （4）配备宽裕的具有专科资格的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计划面孔 照看和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务照看及东谈主事照看等轨制，保证所照看 的基金财产和基金照看东谈主的财产彼此稀罕，对所照看的不同基金分别照看、分别记帐，进           华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 行证券投资；  （6）按基金合同的约定笃定基金收益分派有磋商，实时向基金份额抓有东谈主分派基金收益；  （7）除依据《基金法》、基金合同偏激他联系王法外，不得为我方及任何第三东谈主谋取 利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；  （8）进行基金司帐核算并编制基金的财务司帐陈述；  （9）照章接受基金托管东谈主的监督；  （10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；  （11）采用适当合理的措施使策动绽开式基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法相宜基金合同等法律文献的王法；  （12）策动并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回价钱；  （13）严格按照《基金法》、基金合同偏激他联系王法，履行信息流露及陈述义务；  （14）保守基金交易艰深，不泄露基金投资磋商、投资意向等。除基金法、基金合同 偏激他联系王法另有王法外，在基金信息公开流露前应赐与守秘，不得向他东谈主泄露；  （15）按王法受理申购和赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；  （16）保存基金财产照看业务行为的记录、账册、报表、代表基金刚硬的紧要合同和 其他联系府上；  （17）依据《基金法》、基金合同偏激他联系王法召集基金份额抓有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；  （18）以基金照看东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律行 为；  （19）组织并参加基金财产计帐组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分派；  （20）因罪戾违抗基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主的正当权益， 应承担补偿管事，其补偿管事不因其退任而罢职；  （21）基金托管东谈主违抗基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基 金托管东谈主追偿；  （22）基金照看东谈主对其寄托的投资参谋人偏激他第三方机构的行为承担管事。  （23）中国证监会王法的其他职责。  （1）依据法律法规和基金合同的王法安全防守基金财产；  （2）依照基金合同的约定得到基金托管费；  （3）监督基金照看东谈主对本基金的投资运作；  （4）在基金照看东谈主职责休止时，提名新的基金照看东谈主；  （5）依据法律法规和基金合同的王法召集基金份额抓有东谈主大会；  （6）采用、更换境外托管东谈主并与之签署联系左券；            华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金  （7）在法律法规许可的范围内，不错用基金合同项下基金对基金托管东谈主所负的任何已 经到期的付款义务抵销基金托管东谈主在基金合同项下对基金所负的还是到期的付款义务，而 非论各项义务的付款地和币种；  （8）法律法规、基金合同王法的其它权利。  （1）安全防守基金财产；  （2）确立专门的基金托管部，具有相宜要求的营业时事，配备宽裕的、及格的熟悉基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；  （3）按王法开设基金财产的资金账户和证券账户；  （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他联系王法外，不得以基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益；  （5）对所托管的不同基金财产分别树立账户，确保基金财产的齐全和稀罕；  （6）防守由基金照看东谈主代表基金刚硬的与基金联系的紧要合同及联系凭证；  （7）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系府上；  （8）按照联系法律法规和基金合同的约定，执行基金照看东谈主投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；  （9）保守基金交易艰深。除《基金法》、基金合同偏激他联系王法另有王法外，在基 金信息公开流露前应赐与守秘，不得向他东谈主泄露；  （10）办理与基金托管业务行为联系的信息流露事项；  （11）对基金财务司帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述的联系内容出具意见， 说明基金照看东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照基金合同的王法进行；如果基金照看东谈主 有未执行基金合同王法的行为，还应当说明基金托管东谈主是否采用了适当的措施；  （12）保存基金份额抓有东谈主名册；  （13）复核基金照看东谈主策动的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎回价 格；  （14）按王法制作联系账册并与基金照看东谈主查对；  （15）依据基金照看东谈主的指示或联系王法向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项；  （16）按照王法召集基金份额抓有东谈主大会或配合基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份 额抓有东谈主大会；  （17）按照王法监督基金照看东谈主的投资运作；  （18）因罪戾违抗基金合同导致基金财产损失，应承担补偿管事，其管事不因其退任 而罢职；境外托管东谈主在履行职责过程中，因自己罪戾、已然等原因而导致基金财产受损的， 基金托管东谈主应当承担相应管事；  （19）基金照看东谈主因违抗基金合同酿成基金财产损失机，应为基金向基金照看东谈主追偿；              华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金   （20）保护基金份额抓有东谈主利益，按照王法对基金日常投资行为和资金汇出入情况实 施监督，如发现投资指示或资金汇出入罪人、违纪，应当实时向中国证监会、外管局陈述；   （21）按照联系法律法规、基金合同的王法以受托东谈主口头或其指定的代理东谈主口头登记 资产；   （22）每月扫尾后 7 个管事日内，向中国证监会和外管局陈述基金照看东谈主境外投资情 况，并按联系王法进行国际进出申报；   （23）基金托管东谈主应办理基金照看东谈主就照看本基金的联系结汇、售汇、收汇、付汇和 东谈主民币资金结算业务；   （24）基金托管东谈主应保存基金照看东谈主就照看本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、 付汇、资金交游、寄托及成交记录等联系府上，其保存的时候应当不少于 20 年；   （25）法律法规、基金合同王法的其他义务以及中国证监会和外管局根据审慎监管原 则王法的基金托管东谈主的其他职责。   （二）基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的步履和王法   （1）休止基金合同；   （2）转变基金运作面孔；   （3）提高基金照看东谈主、基金托管东谈主的报酬圭表，但根据法律法规的要求提高该等报酬 圭表的除外；   （4）更换基金照看东谈主、基金托管东谈主；   （5）变更基金类别；   （6）变更基金投资倡导、范围或策略（法律法规和中国证监会另有王法的除外）；   （7）变更基金份额抓有东谈主大会步履；   （8）本基金与其它基金合并；   （9）对基金合同当事东谈主权利、义务产生紧要影响，需召开基金份额抓有东谈主大会的变更 基金合同等其他事项；   （10）法律法规或中国证监会王法的其它应当召开基金份额抓有东谈主大会的事项。   （1）调低基金照看费、基金托管费；   （2）在法律法规和基金合同王法的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费方 式；   （3）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改不触及基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；               华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金   （5）对基金合同的修改对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响；   （6）除法律法规或基金合同王法应当召开基金份额抓有东谈主大会之外的其它情形。   （1）除法律法规或基金合同另有约定外，基金份额抓有东谈主大会由基金照看东谈主召集。   （2）基金托管东谈主觉得有必要召开基金份额抓有东谈主大会的，应当向基金照看东谈主提倡书面 提议。基金照看东谈主应当自收到书面提议之日起旬日内决定是否召集，并书面见知基金托管 东谈主。基金照看东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起六旬日内召开；基金照看东谈主决定 不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当自行召集。   （3）代表基金份额 10%以上（“以上”含本数，下同）的基金份额抓有东谈主觉得有必要 召开基金份额抓有东谈主大会的，应当向基金照看东谈主提倡书面提议。基金照看东谈主应当自收到书 面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份额抓有东谈主代表和基金托 管东谈主。 基金照看东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照看东谈主决定不召集， 代表基金份额 10%以上的基金份额抓有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书 面提议。 基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金 份额抓有东谈主代表和基金照看东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开。   （4）代表基金份额 10%以上的基金份额抓有东谈主就归拢事项书面要求召开基金份额抓有 东谈主大会，而基金照看东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额抓有 东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。   （5）基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金照看东谈主、基金托管东谈主 应当配合，不得遮挡、打扰。   （6）基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主负责采用笃定开会时候、地点、面孔和权益登记日。   召开基金份额抓有东谈主大会，召集东谈主应当于会议召开前 30 天在指定媒介上公告。基金份 额抓有东谈主大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额抓有东谈主大融会知将至少载明以下 内容：   （1）会议召开的时候、地点、面孔；   （2）会议拟审议的主要事项；   （3）代理投票寄托书的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份、授权范围、授权的灵验 期限等）、投递时候和地点；   （4）会务常设研究东谈主姓名、电话；   （5）权益登记日；               华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金   （6）如接纳通讯表决面孔，则载明具体通讯面孔、寄托的公证机关偏激研究面孔和联 系东谈主、书面抒发意见的寄交和收取面孔、投票表决的截止日以及表决票的投递地址等内容。   基金份额抓有东谈主大会的召开面孔包括现场开会和通讯面孔开会。现场开会由基金份额 抓有东谈主本东谈主出席或通过授权委用其代理东谈主出席，现场开会时基金照看东谈主和基金托管东谈主的授 权代表应当出席，基金照看东谈主或基金托管东谈主不派代表出席的，不影响表决服从；通讯面孔 开会指按照基金合同的联系王法以通讯的书面貌貌进行表决。会议的召开面孔由召集东谈主确 定，但决定基金照看东谈主更换或基金托管东谈主的更换、转变基金运作面孔和提前休止基金合同 事宜必须以现场开会面孔召开基金份额抓有东谈主大会。   现场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的寄托东谈主抓有基金份 额的凭证和授权寄托书等文献相宜法律法规、本基金合同和会议文告的王法；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证骄贵，全部灵验凭 证所代表的基金份额不少于权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的面孔视为灵验：   （1）召集东谈主按基金合同王法公告会议文告后，在两个管事日内连气儿公布联系教唆性公 告；   （2）召集东谈主按照会议文告王法的面孔收取基金份额抓有东谈主的书面表决意见；   （3）本东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的基金份额抓有东谈主所代表的 基金份额不少于权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）平直出具书面意见的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意见的其它代表， 同期提交的抓有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的寄托东谈主抓有基金份额的凭证和授 权寄托书等文献相宜法律法规、基金合同和会议文告的王法；   （5）会议文告公布前已报中国证监会备案。   如果开会条件够不上上述的条件，则召集东谈主可另行笃定并公告从头表决的时候(至少应 在 25 个管事日后)，且笃定有权出席会议的基金份额抓有东谈主资格的权益登记日不变。   （1）议事内容及提案权 集东谈主发出会议文告前向大会召集东谈主提交需由基金份额抓有东谈主大会审议表决的提案。   a、关联性。大会召集东谈主对于基金份额抓有东谈主提案触及事项与基金有平直关系，况且不 超出法律法规和基金合同王法的基金份额抓有东谈主大会权力范围的，应提交大会审议；对于             华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 不相宜上述要求的，不提交基金份额抓有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金份额抓有 东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额抓有东谈主大会上进行解释和说明。   b、步履性。大会召集东谈主不错对基金份额抓有东谈主的提案触及的步履性问题作出决定。如 将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主抓 东谈主不错就步履性问题提请基金份额抓有东谈主大会作出决定，并按照基金份额抓有东谈主大会决定 的步履进行审议。 抓有东谈主大会审议表决的提案，或基金照看东谈主或基金托管东谈主提交基金份额抓有东谈主大会审议表 决的提案，未得到基金份额抓有东谈主大会审议通过，就归拢提案再次提请基金份额抓有东谈主大 会审议，其时候间隔不少于 6 个月。法律法规另有王法的除外。   （2）议事步履   在现场开会的面孔下，最先由召集东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议， 报经中国证监会核准或备案后奏效；在通讯表决开会的面孔下，最先由召集东谈主在会议文告 中公布提案，在所文告的表决截止日历第 2 个管事日由大会遴聘的公证机关的公证员统计 全部灵验表决并形成决议，报经中国证监会核准或备案后奏效。   （1）基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额享有对等的表决权。   （2）基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和罕见决议：   对于罕见决议应当经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上（含三分 之二）通过。   对于一般决议应当经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）通 过。   更换基金照看东谈主或者基金托管东谈主、转变基金运作面孔或休止基金合同应当以罕见决议 通过方为灵验。   基金份额抓有东谈主大会采用记名面孔进行投票表决。   采用通讯面孔进行表决时，相宜会议文告王法的书面表决意见视为灵验表决。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   （3）采用通讯面孔进行表决时，相宜法律法规、基金合同和会议文告王法的书面表决 意见即视为灵验的表决；表决意见恍惚不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。               华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金   （1）现场开会 或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议起点后晓示在出席会议的基 金份额抓有东谈主中推举两名基金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员(如果基金管 理东谈主为召集东谈主，则监督员由基金托管东谈主担任；如基金托管东谈主为召集东谈主，则监督员由基金托 管东谈主在出席会议的基金份额抓有东谈主中指定)共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行 召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议起点后晓示在出席会议的基金份额抓有东谈主 中推举三名基金份额抓有东谈主担任监票东谈主。 果。 会议主抓东谈主未进行从头盘点，而出席会议的基金份额抓有东谈主或者基金份额抓有东谈主代理东谈主对 会议主抓东谈主晓示的表决结果有异议，其有权在晓示表决结果后立即要求从头盘点，会议主 抓东谈主应当立即从头盘点并公布从头盘点结果。从头盘点仅限一次。 者基金托管东谈主拒不配合的，则参加会议的基金份额抓有东谈主有权推举三名基金份额抓有东谈主代 表共同担任监票东谈主进行计票。   （2）通讯面孔开会   在通讯面孔开会的情况下，计票面孔可采用如下面孔：   由大会召集东谈主遴聘的公证机关的公证员进行计票。   （1）基金份额抓有东谈主大会按照《基金法》联系王法表决通过的事项，召集东谈主应当自通 过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额抓有东谈主大会决定的事项自中国证监 会照章核准或者出具无异议意见之日起奏效。   （2）奏效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金照看东谈主、基金托管 东谈主均有法律握住力。基金照看东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当执行奏效的基金份额 抓有东谈主大会的决定。   （3）基金份额抓有东谈主大会决议应当自中国证监会核准或出具无异议意见后 2 日内，由 基金份额抓有东谈主大会召集东谈主在指定媒介公告。   （4）如果接纳通讯面孔进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭 全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。               华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金   （三）基金收益分派原则、执行面孔   基金利润指基金利息收入、投资收益，公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后 的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分派利润指限度收益分派基准日未分派利润与未分派利润中已达成收益的孰 低数。   基金收益分派是指按王法将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。   （1）本基金的每份基金份额享有同中分派权；   （2）基金收益分派接纳现款面孔或红利再投资面孔，基金份额抓有东谈主可自行采用收益 分派面孔；基金份额抓有东谈主事前未作念出采用的，默许的分成面孔为现款红利；   （3）在相宜基金收益分派条件的情况下，本基金收益每年至多分派 4 次，每次基金收 益分派比例不低于该次可分派收益的 10％。基金合同奏效不悦 3 个月，收益可不分派；   （4）基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润策动限度日）的时候不得 高出 15 个管事日；   （5）基金收益分派后基金份额净值不可低于面值，即基金收益分派基准日的基金份额 净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；   （6）法律法规或监管机构另有王法的从其王法。   基金收益分派有磋商中至少应载明限度收益分派基准日可供分派利润、基金收益分派对 象、分派原则、分派时候、分派数额及比例、分派面孔等内容。   基金收益分派有磋商由基金照看东谈主拟定，并由基金托管东谈主核实后笃定，基金照看东谈主按法 律法规的王法向中国证监会备案并公告。   （1）收益分派接纳红利再投资面孔免收再投资的用度。   （2）收益分派时发生的银行转账等手续用度由基金份额抓有东谈主自行承担。如果基金份 额抓有东谈主所获现款红利不及支付前述银行转账等手续用度，注册登记机构自动将该基金份 额抓有东谈主的现款红利按分成实施日的基金份额净值转为基金份额。   （四）与基金财产照看、运用联系用度的索取、支付面孔与比例   （1）基金照看东谈主的照看费；              华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金   （2）基金托管东谈主的托管费（含境外托管东谈主收取的用度）；   （3）因基金的证券交易或结算而产生的用度（包括但不限于经手费、印花税、证管费、 过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费偏激他访佛性质的用度等）；   （4）基金合同奏效以后与基金联系的信息流露用度；   （5）基金份额抓有东谈主大会用度；   （6）基金合同奏效以后与基金联系的司帐师费和讼师费；   （7）基金的资金汇划用度；   （8）基金进行外汇兑换交易的用度；   （9）与基金缴征税收联系的手续费、汇款费、参谋人费等；   （10）按照国度联系王法不错列入的其他用度。   （1）基金照看东谈主的照看费   基金照看东谈主的基金照看费按基金资产净值的 1.8%年费率计提。   在频繁情况下，基金照看费按前一日基金资产净值的 1.8%年费率计提。策动方法如下：   H＝E×1.8%÷往常天数   H 为逐日应计提的基金照看费   E 为前一日基金资产净值   基金照看费逐日计提，按月支付。由基金照看东谈主次月首日起 5 个管事日内将上月基金 照看费的策动结果文告基金托管东谈主并发送基金照看费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月 首日起 10 个管事日内从基金财产中一次性支付给基金照看东谈主。   （2）基金托管东谈主的托管费   基金托管东谈主的基金托管费按基金资产净值的 0.35%年费率计提。境外托管东谈主的托管费 从基金托管东谈主的托管费中扣除。   在频繁情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.35%年费率计提。策动方法如 下：   H=E×0.35%÷往常天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金照看东谈主应于次月首日起 5 个管事日内将上月 基金托管费的策动结果书面文告基金托管东谈主并发送基金托管费划付指示，基金托管东谈主复核 后于次月首日起 10 个管事日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。   （3）本条第 1 款第（3）至第（10）项用度由基金照看东谈主和基金托管东谈主根据联系法规 及相应左券的王法，列入当期基金用度。               华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金   本条第 1 款约定之外的其他用度，基金照看东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义 务导致的用度开销或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列 入基金用度。   基金照看东谈主和基金托管东谈主可协推敲情调低基金照看费、基金托管费，不消召开基金份 额抓有东谈主大会。   本基金运作过程中触及的各征税主体，依照国度法律法规和境外阛阓的王法履行征税 义务。   （五）基金财产的投资范围和投资限制   本基金可投资于下列金融产物或器用：权益类品种，包括平日股、优先股、全球及好意思 国存托凭证、股票型基金等；固定收益类品种，包括政府债券、公司债券、可转变债券及 经中国证监会招供的国际金融组织刊行的固定收益类证券；银行进款、回购左券、短期政 府债券与货币阛阓基金等货币阛阓器用；经中国证监会招供的境酬酢易所上市交易的金融 养殖产物；以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   本基金投资的股票占基金资产的比例不低于 60%；债券、货币阛阓器用、现款及中国 证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例不高于 40%，其中，现款（不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等）及到期日在一年以内的政府债券的比例不低于 基金资产净值的 5％。   本基金不低于 80%的权益类资产将投资于亚洲携带企业。亚洲携带企业是指在亚洲地 区证券阛阓进行交易或至少 50%的主营业务收入来自于亚洲地区而在亚洲之酬酢易所上市 的企业，同期具有较高的阛阓占有率和盈利才略、超卓的研发和分娩才略、先进的阛阓营 销妙技和相聚、核心的品牌上风和资源储备、科学的公司治理、革新的交易模式、致密的 企业照看团队等要素的，八成为激动带来逾额收益的上市公司。   （1）本基金抓有归拢家银行的进款不得高出基金净值的 20%，但存放于托管行的进款 除外；   （2）本基金抓有归拢机构（政府、国际金融组织除外）刊行的证券市值不得高出基金 净值的 10%；   （3）本基金抓有与中国证监会签署双边监管配合海涵备忘录国度或地区之外的其他国 家或地区证券阛阓挂牌交易的证券资产市值不得高出基金资产净值的 10%，其中抓有任一 国度或地区阛阓的证券资产市值不得高出基金资产净值的 3%；              华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金   （4）本基金不得购买证券用于限度或影响刊行该证券的机构或其照看层。归拢境内机 构投资者照看的全部基金不得抓有归拢机构 10%以上具有投票权的证券刊行总量；   前项投资比例限制应当合并策动归拢机构境表里上市的总股本，同期应当一并策动全 球存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定对抓有的股本权证愚弄转变；   （5）本基金抓有非流动性资产市值不得高出基金净值的 10%；   前项非流动性资产是指法律或本基金合同王法的流通受限证券以及中国证监会认定的 其他资产；   （6）归拢境内机构投资者照看的全部基金抓有任何一只境外基金，不得高出该境外基 金总份额的 20％；   （7）本基金抓有境外基金的市值揣度不得高出本基金净值的 10%，抓有货币阛阓基金 不受上述限制；   （8）本基金投资的股票占基金资产的比例不低于 60%；债券、货币阛阓器用、现款及 中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例不高于 40%；   （9）本基金投资现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）及到期日在 一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5％；   （10）本基金的金融养殖品全部敞口不得高于本基金资产净值的 100％；   （11）本基金投资期货支付的运转保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台 交易养殖品支付的运转用度的总额不得高于基金资产净值的 10％；   （12）本基金投资金融养殖品任一交易敌手方的市值计价敞口不得高出基金资产净值 的 20％；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （14）本基金境内投资还应盲从以下限制： 过该上市公司可流通股票的 15%；本基金照看东谈主照看的全部投资组合抓有一家上市公司发 行的可流通股票，不得高出该上市公司可流通股票的 30%；   因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范围变动等基金照看东谈主之外的因素甚至基金投 资不相宜本款投资比例的，基金照看东谈主应当在 10 个管事日内进行调养； 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照看东谈主之外的因素甚至基金不相宜 本款所王法比例限制的，本基金照看东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）联系法律法规、基金合同及中国证监会的其他王法。   为爱护基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：               华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金   （1）购买不动产；   （2）购买房地产典质按揭；   （3）购买宝贵金属或代表宝贵金属的凭证；   （4）购买什物商品；   （5）除应付赎回、交易计帐等临时用途之外，借入现款。该临时用途借入现款的比例 不得高出本基金资产净值的 10%；   （6）利用融资购买证券，但投资金融养殖品除外；   （7）参与未抓有基础资产的卖空交易；   （8）从事证券承销业务；   （9）向他东谈主贷款或者提供担保；   （10）从事承担无穷管事的投资；   （11）购买证券用于限度或影响刊行该证券的机构或其照看层；   （12）向其基金照看东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金照看东谈主、基金托管东谈主、境外 托管东谈主刊行的股票或者债券；   （13）买卖与其基金照看东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主有控股关系的激动或者与其基 金照看东谈主、基金托管东谈主有其他紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （14）从事内幕交易、左右证券交易价钱偏激他不正派的证券交易行为；   （15）不刚正对待不同客户或不同投资组合；   （16）除法律法规王法之外，向任何第三方泄露客户府上；   （17）依照法律法规联系王法，由国务院证券监督照看机构王法拦阻的其他行为。   若法律法规或中国证监会的联系王法发生修改或变更，甚至现行法律法规的投资拦阻 行为和投资组合比例限制被修改或取消，基金照看东谈主在履行适当步履后，本基金可相应调 整拦阻行为和投资限制王法。   （六）基金资产净值的策动   基金资产的估值目的是客不雅、准确地反应基金资产的价值，笃定基金资产净值，并为 基金份额的申购与赎回提供计价依据。   基金合同奏效后，每个绽开日对基金资产进行估值。   本基金所抓有的证券、银行进款本息、应收款项和其它投资等资产。   （1）股票的估值方法              华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 以最近交易日的收盘价估值。   送股、转增股、配股和公开增发新股等面孔刊行的股票，按估值日在交易所挂牌的同 一股票的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。   初度公开拓行的股票，按成本价估值。   非公开拓行有明确锁如期的股票，按估值时间笃定的公允价值估值。   （2）债券的估值方法 易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。证券交易所阛阓未实 行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行 估值，估值日莫得交易的，按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息 后得到的净价估值。 闇练阛阓的债券按估值日的最近买价估值；新兴阛阓的债券按估值日的最近买价和卖价的 均值估值。   （3）养殖器用： 估值。 允价值。   （4）基金 市的，以最近交易日的收盘价估值。   （5）在职何情况下，基金照看东谈主如接纳本项第（1）-（4）小项王法的方法对基金财 产进行估值，均应被觉得接纳了适当的估值方法。然则，如果基金照看东谈主觉得按本项第（1） -（4）小项王法的方法对基金财产进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金照看东谈主可根 据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （6）估值中的汇率收用原则：   估值策动中触及东谈主民币对主要外汇的汇率，接纳当日中国东谈主民银行或其授权机构公布 的东谈主民币汇率中间价；涉偏激他货币对东谈主民币的汇率，接纳好意思元当作中间货币进行换算。   （7）国度法律法规对此有新的王法的，按其新的王法进行估值。               华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金   基金日常估值由基金照看东谈主和基金托管东谈主一同进行。基金照看东谈主将估值结果以书面形 式发送基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金合同王法的估值方法、时候、步履进行复核，基金 托管东谈主复核无误后签章复返给基金照看东谈主。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的 查对同期进行。   （1）基金投资所触及的主要证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其它情形甚至基金照看东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主无法准确评估 基金财产价值时；   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且接纳 估值时间仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商一致的，基金照看东谈主 应当暂停基金估值；   （4）中国证监会认定的其它情形。   用于基金信息流露的基金份额净值由基金照看东谈主负责策动，基金托管东谈主进行复核。基 金照看东谈主每个管事日将策动的前一绽开日的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管 东谈主对净值策动结果复核说明后发送给基金照看东谈主。   基金份额净值的策动精准到 0.001 东谈主民币元，少许点后第四位四舍五入。国度另有王法 的，从其王法。   （1）当基金财产的估值导致基金份额净值少许点后三位内（含第三位）发生差错时， 视为基金份额净值估值纰谬。   （2）基金照看东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适当合理的措施确保基金财产估值的准确 性、实时性。当基金份额净值出现纰谬时，基金照看东谈主应当立即赐与纠正，并采用合理的 措施退避损失进一步扩大；当计价纰谬达到或高出基金份额净值的 0.25%时，基金照看东谈主 应当报中国证监会备案；当计价纰谬达到或高出基金份额净值的 0.5%时，基金照看东谈主应当 公告，并同期报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法规或监管机构另有王法的，按其王法处理。   （1）基金照看东谈主按本条 4 估值方法中的第（5）项进行估值时，所酿成的舛讹不当作 基金份额净值纰谬处理。   （2）由于交易机构或稀罕价钱服务商发送的数据纰谬，或联系司帐轨制变化以及由于 其他不可抗力原因，基金照看东谈主和基金托管东谈主固然还是采用必要、适当、合理的措施进行 检验，但未能发现纰谬的，由此酿成的基金财产估值纰谬，基金照看东谈主和基金托管东谈主不错 罢职补偿管事。但基金照看东谈主应当积极采用必要的措施摈斥由此酿成的影响。              华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金   （七）基金合同的变更、休止与基金财产的计帐  （1）变更基金合同触及法律法规王法或本合同的约定应经基金份额抓有东谈主大会决议通 过事项的。  （2）变更基金合同的基金份额抓有东谈主大会决议应报中国证监会核准或备案，并自中国 证监会核准或出具无异议意见之日起奏效。  （3）但如因相应的法律法规发生变动并属于本基金合同必须遵命进行修改的情形，或 者基金合同的修改不触及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化或对基金份额抓有东谈主利 益无本质性不利影响的，可不经基金份额抓有东谈主大会决议，而经基金照看东谈主和基金托管东谈主 同意修改后公告，并报中国证监会备案。  有下列情形之一的，本基金合同休止：  （1）基金份额抓有东谈主大会决定休止；  （2）因紧要罪人、违游记为，被中国证监会责令休止的；  （3）基金照看东谈主、基金托管东谈主职责休止，在六个月内莫得新基金照看东谈主、基金托管东谈主 相接的；  （4）法律法规和基金合同王法的其他情形。  基金合同休止后，基金照看东谈主和基金托管东谈主有权依照《基金法》、《运作办法》、 《销售办法》、基金合同偏激他联系法律法规的王法，愚弄请求给付报酬、从基金资产中 得到补偿的权利。  （1）基金合同休止，应当按法律法规和本基金合同的联系法律法规王法对基金财产进 行计帐。  （2）基金财产计帐组 在基金财产计帐组接管基金财产之前，基金照看东谈主和基金托管东谈主应按照基金合同和托管协 议的王法接续履行保护基金财产安全的职责。 格的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的 管事主谈主员。 不错照章进行必要的民事行为。  （3）计帐步履               华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 意见书；   （4）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。   （5）基金剩余财产的分派   基金财产按下列递次返璧：   基金财产未按前款 1）、2）、3）项王法返璧前，不分派给基金份额抓有东谈主。   （6）基金财产计帐的公告   基金财产计帐组作念出的计帐陈述经具有证券、期货联系业务资格的司帐师事务所审计， 讼师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产计帐小组应当将计帐 陈述登载在指定网站上，并将计帐陈述教唆性公告登载在指定报刊上。   （7）基金财产计帐账册及文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。   （八）争议的处理 好协商治理。但若自一方书面要求协商治理争议发生之日起 60 日内未能以协商面孔治理的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该 会的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有握住力。   （九）基金合同存放地和投资者取得基金合同的面孔 各抓二份，每份具有同等的法律服从。           华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 合同条件及内容应以基金合同蓝本为准。                华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 二十二、基金托管左券的内容摘抄   （一）托管左券当事东谈主  称呼：华泰柏瑞基金照看有限公司  住所：中国（上海）解放贸易训诫区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层  法定代表东谈主：贾波  成立日历： 2004 年 11 月 18 日  批准确立机关：中国证券监督照看委员会  批准确立文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号  计划范围：基金照看业务；发起确立基金；中国证监会批准的其他业务  组织体式：有限管事公司  注册成本：贰亿元东谈主民币  存续期间：抓续计划  称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）  住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号  初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日  变更注册登记日历：2004 年 8 月 26 日  注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整  法定代表东谈主：刘连舸  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号  组织体式：股份有限公司  存续期间：抓续计划  计划范围：经受公众进款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算；办理单据 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保； 代理收付款项及代理保障业务；提供防守箱服务；经中国银行业监督照看机构等监管部门 批准的其他业务。   （二）基金托管东谈主对基金照看东谈主的业务监督和核查 联系的时间系统，对基金照看东谈主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：               华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金   （1）对基金的投资范围、投资对象进行监督。基金照看东谈主应将拟投资的股票库等各投 资品种的具体范围提供给基金托管东谈主。基金照看东谈主不错根据推行情况的变化，对各投资品 种的具体范围赐与更新和调养，并文告基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资范围对基金 的投资进行监督；   （2）对基金投融资比例进行监督；   其中，基金托管东谈主根据《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险照看王法》对投资 组合的比例作念如下监督: 交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；本基金照看 东谈主承诺本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致，并承担由于 不一致所导致的风险和损失；   ?本基金照看东谈主照看且由本基金托管东谈主托管的全部绽开式基金抓有一家上市公司刊行 的可流通股票，不得高出该上市公司可流通股票的 15%；本基金照看东谈主照看且由本基金托 管东谈主托管的全部投资组合抓有一家上市公司刊行的可流通股票，不得高出该上市公司可流 通股票的 30%；因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范围变动等基金照看东谈主之外的因素 甚至基金投资不相宜本款投资比例的，基金照看东谈主应当在 10 个管事日内进行调养；   ?本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣度不得高出基金资产净值的 15%；因证 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照看东谈主之外的因素甚至基金不相宜 本款所王法比例限制的，本基金照看东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （3）对基金投资拦阻行为进行监督。为对基金拦阻从事的关联交易进行监督，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应彼此提供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他紧要狠恶关系 的公司名单，基金托管东谈主和基金照看东谈主均有管事保证该名单的真正、准确和齐全性，并及 时将更新后的名单发送给对方；   （4）基金照看东谈主向基金托管东谈主提供其回购交易及监督所需的其他投资品种的交易敌手 库，交易敌手库由信用等第相宜《文告》要求的交易敌手组成。基金照看东谈主不错根据推行 情况的变化，实时对交易敌手库赐与更新和调养，并文告基金托管东谈主。基金照看东谈主进行金 融养殖品、证券假贷、回购交易时，交易敌手应相宜交易敌手库的范围。基金托管东谈主对交 易敌手是否相宜交易敌手库进行监督；   （5）基金如投资银行进款，基金照看东谈主应根据法律法规的王法及基金合同的约定，事 先笃定相宜条件的悉数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主据以对基 金投资银行进款的交易敌手是否相宜上述名单进行监督；             华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金   （6）对法律法规王法及基金合同中推行不错监控事项约定的基金投资的其他方面进行 监督。 基金份额净值策动、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、联系信息 流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行业务监督、核查。 规后 30 个管事日内纠正；基金照看东谈主收到文告后应实时进行查对说明并回函；在限期内， 基金托管东谈主有权对文告县项进行复查，如基金照看东谈主未予纠正的，基金托管东谈主应陈述中国 证监会。 间内复兴基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督陈述的，基金照看东谈主应积极配合提供联悉数据府上和 轨制等。 进行交易后的投资监控和陈述。 供的数据和信息，基金托管东谈主对这些机构的信息的准确性和齐全性不作任何担保、暗意或 表露，并对这些机构的信息的准确性和齐全性所引起的损失不负任何管事。 报不承担任何管事。   （三）基金照看东谈主对基金托管东谈主的业务核查 律法规偏激行业监管要求的基础上，基金照看东谈主有权对基金托管东谈主履行本左券的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全防守基金财产、开设基金财产的资金 账户和证券账户、复核基金照看东谈主策动的基金资产净值和基金份额净值、根据基金照看东谈主 指示办理计帐交收、联系信息流露和监督基金投资运作等行为。 当情理未执行或延长执行基金照看东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗法律法规、 基金合同及本左券联系王法时，应实时以书面体式文告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主 收到文告后应实时查对并以书面体式对基金照看东谈主发出回函。在限期内，基金照看东谈主有权 随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金照看东谈主文告的违纪事 项未能在限期内纠正的，基金照看东谈主应陈述中国证监会。             华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 基金照看东谈主核查托管财产的齐全性和真正性，在王法时候内复兴基金照看东谈主并改正。   （四）基金财产的防守   （1）基金财产应稀罕于基金照看东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全防守基金财产，未经基金照看东谈主的正当合规指示或法律法规、 基金合同及本左券另有王法，不得自走运用、刑事管事、分派基金的任何财产。   （3）基金托管东谈主按照王法开设基金财产的悉数资金账户和证券账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别树立账户，确保基金财产的齐全与稀罕。   （5）基金托管东谈主可将基金财产安全防守和办理与基金财产过户联系的手续等职责寄托 给第三方机构履行。   （6）现款账户中的现款由基金托管东谈主或其境外托管东谈主以银行身份抓有。   （7）托管东谈主或其境外托管东谈主按照联系阛阓的适用法律、法规和阛阓旧例，支付现款、 办理证券登记等托管业务。   （1）基金召募期间的资金应存于基金照看东谈主在基金托管东谈主的营业机构开立的“基金募 集专户”。该账户由基金照看东谈主以基金照看东谈主的口头开立并照看。   （2）基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份 额抓有东谈主东谈主数相宜基金合同偏激他联系王法后，基金照看东谈主应在王法时候内，遴聘具有从 事证券联系业务资格的司帐师事务所进行验资，出具验资陈述。出具的验资陈述由参加验 资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。验资完成后，基金照看东谈主应将属于基 金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立并指定的基金托管银行账户中，并确保划入的资金 与验资说明金额相一致。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同偏激他联系王法的奏效条件，由基金管 理东谈主按王法办理退款等事宜。   （1）基金托管东谈主应负责本基金的银行账户的开设和照看。   （2）基金托管东谈主以本基金的口头开设本基金的托管账户。本基金的银行预留印鉴由基 金托管东谈主防守和使用。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。   （3）本基金托管账户的开立和使用，限于愉快开展本基金业务的需要。基金托管东谈主、 基金照看东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户 进行本基金业务之外的行为。   （4）基金资金结算账户的开立和照看应相宜账户所在国或地区监照看机构的联系王法。              华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金   （1）基金托管东谈主在基金所投资阛阓的交易所或登记结算机构或境外资产托管东谈主处，按 照该交易所或登记结算机构的业务王法开立证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于愉快开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金照看东谈主以及各自寄托代理东谈主均不得出借私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   （3）基金证券账户的开立和证券账户联系诠释文献的防守由基金托管东谈主负责，账户资 产的照看和运用由基金照看东谈主负责。   （4）除非基金托管东谈主偏激境外托管东谈主存在错误、已然、诓骗或专门不当行为，基金托 管东谈主将不保证其或其境外托管东谈主所接收基金财产中的证券的悉数权、正当性或真正性（包 括是否以致密体式转让）。   （5）基金证券账户的开立和照看应相宜账户所在国或地区联系法律的王法。   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据投资市时事在国度或地区法律法规 和基金合同的王法，由基金托管东谈主或境外资产托管东谈主负责开立。新账户按联系王法使用并 照看。   （2）投资市时事在国度或地区法律法规等联系王法对子系账户的开立和照看另有王法 的，从其王法办理。   基金财产投资的有价凭证等的防守按照什物证券联系王法办理。基金托管东谈主对其及境 外托管东谈主确有必要或依据交易俗例需要寄托其他机构抓有的，基金托管东谈主对其及境外托管 东谈主之外机构推行灵验限度的有价凭证不承担管事。   基金托管东谈主按照法律法规防守由基金照看东谈主代表基金签署的与基金联系的紧要合同及 联系凭证。基金照看东谈主代表基金签署联系紧要合同后应在收到合同蓝本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除另有王法外，基金照看东谈主或其寄托的第三方机构在代表基 金签署与基金财产联系的紧要合同期一般应保证有两份以上的蓝本，以便基金照看东谈主和基 金托管东谈主至少各抓有一份蓝本原件。紧要合同由基金照看东谈主与基金托管东谈主按王法各自防守 至少 20 年。   （五）基金资产净值策动和司帐核算   基金资产的净值策动和司帐核算按照联系的法律法规进行。   基金托管东谈主、境外托管东谈主负责按基金照看东谈主和基金托管东谈主约定的订价原则对基金资产               华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 进行订价。在进行资产订价时，基金托管东谈主、境外托管东谈主有权本着赤忱原则，依赖牙东谈主、 订价服务机构或其他机构的订价信息，但在不存在罪戾的前提下，基金托管东谈主、境外托管 东谈主对上述机构提供的信息的准确性和齐全性不作任何担保，并对这些机构的信息的准确性 和齐全性所引起的基金照看东谈主或基金财产损失不负任何管事。   （1）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指基金财产净值 除以基金份额总额后的价值。   （2）复核步履   基金照看东谈主每个绽开日对基金进行估值，估值原则应相宜基金合同、《证券投资基金 司帐核算业务指引》偏激他法律法规的王法。每一管事日上昼 12：00 之前，基金照看东谈主将 前一绽开日的基金估值结果以书面体式报送基金托管东谈主。基金托管东谈主应在收到上述传真后 对净值策动结果进行复核，并在当日 18：00 之前盖印或署名后以传真面孔将复核结果传送 给基金照看东谈主，由基金照看东谈主如期对外公布。基金月末、年中庸年末估值复核与基金司帐 账目的查对同期进行。   （3）当联系法律法规或基金合同王法的估值方法不可客不雅反应基金财产公允价值时， 基金照看东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （4）基金照看东谈主、基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、步履以及 联系法律法规的王法或者未能充分爱护基金份额抓有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。   （5）当基金资产的估值导致基金份额净值少许点后三位内发生差错时，视为基金份额 净值估值纰谬。当基金份额净值出现纰谬时，基金照看东谈主应当立即赐与纠正，并采用合理 的措施退避损失进一步扩大；计价纰谬达到基金份额净值的 0.25%时，基金照看东谈主应向中 国证监会备案；当计价纰谬达到基金份额净值的 0.5%时，基金照看东谈主应当公告，并报中国 证监会备案。如法律法规或监管机关对前述内容另有王法的，按其王法处理。   （6）如果基金托管东谈主的复核结果与基金照看东谈主的策动结果存在偏差况且偏差在合理的 范围内，基金份额净值以基金照看东谈主的策动结果为准，基金照看费和基金托管费也应以基金 照看东谈主的净值策动结果计提。   （7）由于基金照看东谈主对外公布的任何基金净值数据纰谬，导致该基金财产或基金份额 抓有东谈主的推行损失，基金照看东谈主顶住此承担管事。若基金托管东谈主策动的净值数据正确，则 基金托管东谈主对该损失不承担管事；若基金托管东谈主策动的净值数据也不正确，则基金托管东谈主 也应承担部分未正确履行复核义务的管事。如果上述纰谬酿成了基金财产或基金份额抓有 东谈主的不当得利，且基金照看东谈主及基金托管东谈主已各自承担了补偿管事，则基金照看东谈主应负责 向不当得利之主体倡导返还不当得利。如果返还金额不及以弥补基金照看东谈主和基金托管东谈主              华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 已承担的补偿金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分派。   （8）由于证券交易所偏激登记结算公司偏激他中介机构发送的数据纰谬，或由于其他 不可抗力原因，基金照看东谈主和基金托管东谈主固然还是采用必要、适当、合理的措施进行检验， 然则未能发现该纰谬的，由此酿成的基金财产估值纰谬，基金照看东谈主和基金托管东谈主不错免 除补偿管事。但基金照看东谈主和基金托管东谈主应当积极采用必要的措施摈斥由此酿成的影响。   （9）如果基金托管东谈主的复核结果与基金照看东谈主的策动结果存在相反，且两边经协商未 能达成一致，基金照看东谈主不错按照其对基金份额净值的策动结果对外赐与公布，基金托管 东谈主不错将联系情况报中国证监会备案。   （1）基金账册的建立   基金照看东谈主和基金托管东谈主在基金合同奏效后，应按照两边约定的归拢记账方法和司帐 处理原则，分别独就地树立、登记和防守基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行核 对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金照看 东谈主的处理方法为准。   （2）司帐数据和财务方针的查对   基金照看东谈主和基金托管东谈主应如期就司帐数据和财务方针进行查对。如发现有在不符， 两边应实时查明原因并纠正。   （3）基金财务报表和如期陈述的编制和复核   基金财务报表由基金照看东谈主和基金托管东谈主每月分别稀罕编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个管事日内完成；《基金合同》奏效后，招募说明书的信息发生紧要变更的， 基金照看东谈主应当在三个管事日内，更新招募说明书并登载在指定网站上。招募说明书其他 信息发生变更的，基金照看东谈主至少每年更新一次；基金产物府上摘要的信息发生紧要变更 的，基金照看东谈主应当在三个管事日内，更新基金产物府上摘要并登载在指定网站及基金销 售机构网站或营业网点。基金产物府上摘要其他信息发生变更的，基金照看东谈主至少每年更 新一次。基金休止运作的，基金照看东谈主不再更新招募说明书和基金产物府上摘要。基金管 理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年度陈述登载在指定网 站上，并将年度陈述教唆性公告登载在指定报刊上。基金照看东谈主应当在上半年扫尾之日起 两个月内，编制完成基金中期陈述，将中期陈述登载在指定网站上，并将中期陈述教唆性 公告登载在指定报刊上。基金照看东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个管事日内，编制完成基金 季度陈述，将季度陈述登载在指定网站上，并将季度陈述教唆性公告登载在指定报刊上。 基金合同奏效不及两个月的，基金照看东谈主不错不编制当期季度陈述，中期陈述或者年度报 告。   基金照看东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主 在收到后应立即进行复核，并将复核结果书面文告基金照看东谈主。基金照看东谈主在季度陈述完            华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 成当日，将联系陈述提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 5 个管事日内完成复 核，并将复核结果书面文告基金照看东谈主。基金照看东谈主在中期陈述完成当日，将联系陈述提 供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 10 个管事日内完成复核，并将复核结果书面 文告基金照看东谈主。基金照看东谈主在年度陈述完成当日，将联系陈述提供基金托管东谈主复核，基 金托管东谈主应在收到后 15 个管事日内完成复核，并将复核结果书面文告基金照看东谈主。基金管 理东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献交游均以传的确面孔或两边约定的其他面孔进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照看东谈主和基金托管东谈主应 共同查明原因，进行调养，调养以两边招供的账务处理面孔为准；若两边无法达成一致以 基金照看东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金照看东谈主提供的陈述上加盖托 管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子说明，两边各自 留存一份。如果基金照看东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一 致，基金照看东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报证监 会备案。   （六）基金份额抓有东谈主名册的防守   基金份额抓有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册包括以下几类：   （1）基金召募期扫尾时的基金份额抓有东谈主名册；   （2）基金权益登记日的基金份额抓有东谈主名册；   （3）基金份额抓有东谈主大会登记日的基金份额抓有东谈主名册；   （4）每半年度临了一个交易日的基金份额抓有东谈主名册。   对于每半年度临了一个交易日的基金份额抓有东谈主名册，基金照看东谈主应在每半年度扫尾 后 5 个管事日内如期向基金托管东谈主提供。对于基金召募期扫尾时的基金份额抓有东谈主名册、 基金权益登记日的基金份额抓有东谈主名册以及基金份额抓有东谈主大会登记日的基金份额抓有东谈主 名册，基金照看东谈主应在联系的名册生成后 5 个管事日内向基金托管东谈主提供。   基金托管东谈主应妥善防守基金份额抓有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存抓有东谈主名册， 基金照看东谈主应实时向中国证监会陈述，并代为履行防守基金份额抓有东谈主名册的职责。基金 托管东谈主顶住基金照看东谈主由此产生的防守费给予补偿。   基金托管东谈主对基金份额抓有东谈主名册负有守秘义务。除法律法规、基金合同和本左券另 有王法外，基金托管东谈主不得将基金份额抓有东谈主名册偏激中的任何信息以任何面孔向任何第 三方流露，基金托管东谈主应将基金份额抓有东谈主名册偏激中的信息限制在为履行基金合同和本               华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 左券之目的而需要了解该等信息的东谈主员范围之内。   （七）争议治理面孔   因本左券产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商治理，但若自一方书面提倡 协商治理争议之日起 60 日内争议未能以协商面孔治理的，则任何一方有权将争议提交位于 北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会当前灵验的仲裁王法进行仲裁。 仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有握住力。   争议处理期间，两边当事东谈主应各自接续履行基金合同和本托管左券王法的义务，爱护 基金份额抓有东谈主的正当权益。   本左券适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   （八）托管左券的修改、休止与基金财产的计帐   本左券经两边当事东谈主经协商一致，不错书面体式对左券进行修改。修改后的新左券， 其内容不得与基金合同的王法有任何突破。基金托管左券的变更报中国证监会核准后奏效。   发生以下情况，本托管左券休止：   （1）基金合同休止；   （2）本基金更换基金托管东谈主；   （3）本基金更换基金照看东谈主；   （4）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规王法的休止事项。   基金照看东谈主和基金托管东谈主应按照基金合同及联系法律法规的王法对本基金的财产进行 计帐。              华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 二十三、对基金份额抓有东谈主的服务   对基金份额抓有东谈主的服务主要由基金照看东谈主、发售机构及销售机构提供，以下是基金 照看东谈主提供的主要服务内容。基金照看东谈主根据基金份额抓有东谈主的需要和阛阓的变化，有权 在相宜法律法规的前提下，增多和修改联系服务款式。如因系统、第三方或不可抗力等原 因，导致下述服务无法提供，基金照看东谈主不承担任何管事。   （一）网上开户及交易服务   机构投资者可通过基金照看东谈主直销柜台，个东谈主投资者可通过基金照看东谈主网站或 APP 客 户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。联系基金照看东谈主电子直销具体王法请 参见基金照看东谈主网站联系公告和业务王法。   （二）账户及信息查询服务   机构投资者通过基金照看东谈主网站，个东谈主投资者通过基金照看东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端，可享有基金交易查询、账户查询和基金照看东谈主照章流露的各样基金信息等服 务，包括基金产物基本信息（包括基金称呼、照看东谈主称呼、基金代码、风险等第、抓有份 额、单元净值等）、基金的法律文献、基金公告、如期陈述和基金照看东谈主最新动态等各样 府上。   （三）账单及资讯服务   基金照看东谈主通过电子邮件体式向投资者如期发送交易电子邮件对账单（包括基金名 称、基金代码、抓有份额等基金保多情况信息），电子邮件地址省略及退订的除外。   投资者瞻念察并同意基金照看东谈主不如期通过电话、短信、邮件、微信等面孔提供与投资 者联系的账户服务文告、交易说明文告、伏击公告文告、行为音信、营销信息等资讯服 务。如需取消相应资讯服务，可按照联系指引退订，或通过基金照看东谈主客户服务中心热线   （四）客户服务中心电话及在线服务   投资东谈主拨打基金照看东谈主客户服务中心热线 400-888-0001 可享有如下服务：   （1）自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。                   华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金        （2）东谈主工服务：提供交易日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的东谈主工服务。投 资东谈主不错通过该热线得到业务参谋、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。    投资东谈主通过基金照看东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端提供交易日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的在线服务东谈主工服务。投资东谈主可通过该面孔得到业务参谋、信息查 询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。    （五）投诉及建议受理服务    投资东谈主不错通过基金照看东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短 信及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金照看东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或 提倡建议。    （六）研究基金照看东谈主    （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领略的内容，请实时通过上述面孔研究 基金照看东谈主。请确保投资前，您/贵机构还是全面领略本招募说明书，并同意全部内容。               华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 二十四、其他应流露事项   本基金及基金照看东谈主的联系公告（自 2023 年 06 月 24 日至 2024 年 06 月 27 日），下 列公告在指定媒介流露：                 公告称呼                         流露日历 华泰柏瑞基金照看有限公司对于变更网上直销汇款交易业务的收 款银行账户的公告 华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金基金产物府上摘要更 新 华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 2024 年第 1 季度陈述              2024-04-22 华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 2023 年年度陈述                  2024-03-30 华泰柏瑞基金照看有限公司对于提醒投资者驻扎犯警分子假冒公 司口头从事造孽行为的公告 华泰柏瑞基金照看有限公司对于休止和合期货有限公司办理旗下 基金联系业务公告 华泰柏瑞基金照看有限公司对于对营业牌照打消客户采用限制交 易措施的公告 华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 2023 年第四季度陈述                2024-01-22 华泰柏瑞基金照看有限公司对于旗下部分基金 2024 年香港阛阓节 沐日暂停申购赎回等业务安排的公告 华泰柏瑞基金照看有限公司对于休止北京中期时间基金销售有限 公司办理旗下基金联系业务公告 华泰柏瑞基金照看有限公司对于休止北京增财基金销售有限公司 办理旗下基金联系业务公告 华泰柏瑞基金照看有限公司对于旗下部分基金参与贵州省贵文文 化基金销售有限公司费率优惠行为的公告 华泰柏瑞基金照看有限公司对于运用固有资金投资旗下公募基金 的公告 华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 2023 年第三季度陈述                2023-10-25 华泰柏瑞基金照看有限公司对于休止北京辉腾汇富基金销售有限 公司办理旗下基金联系业务公告 华泰柏瑞基金照看有限公司对于休止尚智逢源(北京)基金销售有 限公司办理旗下基金联系业务公告 华泰柏瑞基金照看有限公司对于旗下部分基金因非港股通交易日 暂停申购赎回等业务安排的公告 华泰柏瑞基金照看有限公司对于休止凤凰金信（海口）基金销售 有限公司办理旗下基金联系业务公告 华泰柏瑞基金照看有限公司对于休止南京途牛基金销售有限公司 办理旗下基金联系业务公告 华泰柏瑞基金照看有限公司对于休止深圳富济基金销售有限公司 办理旗下基金联系业务公告 华泰柏瑞基金照看有限公司对于旗下部分基金因非港股通交易日 暂停申购赎回等业务安排的公告 华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 2023 年中期陈述                  2023-08-31 华泰柏瑞基金照看有限公司对于旗下部分基金参与深圳市前海排 排网基金销售有限管事公司费率优惠行为的公告             华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金基金产物府上摘要更 新 华泰柏瑞基金照看有限公司对于旗下部分基金参与深圳新华信通 基金销售有限公司费率优惠行为的公告 华泰柏瑞基金照看有限公司对于旗下部分基金参与深圳新华信通 基金销售有限公司费率优惠行为的公告 华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 2023 年第二季度陈述   2023-07-21 华泰柏瑞基金照看有限公司对于旗下部分基金因非港股通交易日 暂停申购赎回等业务安排的公告 华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金更新的招募说明书 华泰柏瑞基金照看有限公司对于休止上海汇付基金销售有限公司 办理旗下基金联系业务公告 华泰柏瑞基金照看有限公司对于旗下部分基金接续参与中国东谈主寿 保障股份有限公司费率优惠行为的公告           华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 二十五、招募说明书存放及查阅面孔  本基金招募说明书存放在基金照看东谈主的办公时事和营业时事，投资者可免费查阅。在 支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献的复制件或复印件。  基金照看东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。             华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金 二十六、备查文献  （一）中国证监会核准华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金召募的文献  （二）《华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金基金合同》  （三）《华泰柏瑞亚洲携带企业羼杂型证券投资基金托管左券》  （四）法律意见书  （五）基金照看东谈主业务资格批件、营业牌照  （六）基金托管东谈主业务资格批件、营业牌照  （七）中国证监会要求的其他文献  以上第（一）至（五）项备查文献存放在基金照看东谈主办公时事、营业时事，第（六） 项文献存放于基金托管东谈主的办公时事。基金投资者在营业时候可免费查阅，在支付工本费 后，可在合理时候内取得上述文献的复制件或复印件。                              华泰柏瑞基金照看有限公司                                   二〇二四年七月十三日

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